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上海黄金交易所保证金存管银行管理办法 （2017年5月修订） 目 录 第一章 总 则 第二章 资格申请 第三章 业务要求 第四章 技术要求 第五章 应急处理 第六章 监督管理 第七章 违规处理 第八章 附 则 — 1 — 第一章 总 则 第一条 为规范上海黄金交易所（以下简称交易所）保证金存管业务， 确保资金安全和结算顺利，根据《上海黄金交易所结算细则》制定本办法。 第二条 交易所本着服务市场发展的宗旨，根据审慎原则指定保证金 存管银行 （以下简称存管银行），并按本办法规定，切实履行对存管银行 的指定、监督工作，确保存管银行协助交易所依法办理保证金存管业务。 第三条 存管银行应当遵守法律、法规、规章和交易所有关规则，接 受交易所自律监管。 第四条 协助上海国际黄金交易中心有限公司 （以下简称国际中心） 办理保证金存管业务的存管银行的相关管理规定，由国际中心另行制定。 第二章 资格申请 第五条 申请存管银行应当具备下列条件： （一）中华人民共和国境内设立的全国性银行业金融机构法人； （二）总资产在15000 亿元人民币以上，净资产在1000 亿元人民币以 上，最近3 个会计年度连续盈利； （三）符合中国银行业监督管理机构规定的对银行业金融机构资本充 足率、流动性比率、资产负债比率等要求； （四）分支机构在100 个以上，且在国内主要产用金地区均设有可以 办理保证金存管业务的分支机构； （五）具有良好的公司治理、风险管理体系和内部控制制度； — 2 — （六）设有专门机构或部门负责保证金存管业务； （七）具有健全的资金管理制度，制定保证金存管业务的内部管理制 度、违规入账资金处理预案、差错处置流程以及技术和通讯系统故障等异 常情况下的应急处理预案； （八）具有开展保证金存管业务的设施和技术水平，包括高效稳定的 同城、异地资金划拨系统以及覆盖全国范围的行内实时汇划系统等; （九）拥有掌握贵金属交易结算知识、期货知识和具有较强风险防范 意识的专业人员； （十）最近3 年内无重大违法违规行为，且系统运行稳定，未发生过 重大事故及未受到过监管机构的重大行政处罚； （十一）无严重影响其资信状况的未决诉讼和未清偿债务； （十二）交易所规定的其他条件。 第六条 申请成为存管银行应当提交以下预审材料并加盖公章： （一）存管银行资格申请表（申请表格式见附件1）、申请报告、可行 性报告、存管银行专用系统建设计划及业务计划书； （二）分支机构、营业网点以及开展保证金存管业务所需设施的情况 说明； （三）保证金存管业务的内部管理制度、违规入账资金处理预案、差 错处置流程以及相关的应急处理预案； （四）保证金存管业务主管部门的岗位设置和职责规定，及相关负责 人和业务人员名单、履历； （五）最新年检的《企业法人营业执照》复印件； （六）《金融许可证》复印件； — 3 — （七）最近3 年的审计报告以及内部控制评价报告； （八）企业法人的授权书及经办人员的身份证明文件； （九）交易所要求提供的其他文件。 第七条 银行业金融机构申请并通过交易所对其存管银行资格预审后， 应当按照交易所的要求通过相关业务、技术、通讯设备等方面的测试，并 向交易所提供下列材料：