华丽家族股份有限公司对外担保管理制度.PDFVIP

华丽家族股份有限公司对外担保管理制度 （修订草案） 【经公司第六届董事会第九次会议审议通过】 第一章 总则 第一条 为了规范华丽家族股份有限公司（以下简称 “公司”）的对外担保 行为，有效控制公司对外担保风险，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和 国公司法》、《中华人民共和国担保法》、《关于规范上市公司对外担保行为的 通知》、《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的 通知》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件以及《华 丽家族股份有限公司章程》（以下简称 “《公司章程》”）的规定，特制订本制 度。 第二条 公司股东、全体董事及高级管理人员应当遵守本管理制度的规定， 审慎对待和严格控制对外担保，防范担保风险。 第三条 本制度所称 “对外担保”，是指公司以第三人的身份为债务人所负 的债务提供担保，当债务人不履行债务时，由公司按照约定履行债务或者承担责 任的行为，包括公司为其控股子公司的担保。担保形式包括保证、抵押及质押。 本制度所称“公司及其控股子公司的对外担保总额”，是指包括公司对控股 子公司担保在内的公司对外担保总额与公司控股子公司对外担保总额之和。 公司下属子公司对外担保，公司派出董事、监事应参照本管理制度的规定认 真监督管理，执行。 第四条 本制度所称控股子公司，是指公司持有其50%以上的股份,或者虽然 持有不足50%的股份但能够通过决定其董事会半数以上成员的当选或者协议等其 他安排实现控制的公司。 第二章 对外担保的原则 第五条 公司对外担保应遵循以下基本原则： （一）平等、自愿、公平、诚信、互利的原则； （二）严格、审慎的原则； （三）依法担保、规范运作的原则。 第六条 任何单位和个人（包括控股股东及其他关联方）不得采取任何非法 形式强令或强制公司为他人提供担保，公司对强令或强制其为他人提供担保的行 为有权拒绝。 第七条 公司对外担保由公司统一管理，下属部门不得对外提供担保、相互 提供担保，也不得请外单位为其提供担保。 第八条 公司作出任何对外担保行为，须按《公司章程》的规定报经董事会、 股东大会审议。 第三章 对外担保的程序 第一节 担保的条件 第九条 公司可以为具有独立法人资格和较强偿债能力并具备下列条件之一 的单位提供担保： （一）因公司业务需要互保的单位； （二）与公司具有现实或潜在重要业务关系的单位； （三）公司下属控股子公司。 第十条 公司对外担保必须要求申请担保人提供反担保，且反担保的提供方 应当具有实际承担能力。 第二节 被担保方的调查 第十一条 公司应对被担保对象的资信状况进行调查，并要求被担保对象向 公司提供以下资料： （一）企业的基本资料，包括但不限于企业法人营业执照、税务登记证、《公 司章程》等； （二）最近一年又一期的财务会计报告及审计报告及还款能力分析； （三）被担保人对于担保债务的还贷计划及来源的说明； （四）主合同及与主合同有关的文件资料； （五）反担保方案和基本资料； （六）不存在潜在的以及正在进行的重大诉讼、仲裁或行政处罚的说明； （七）公司认为需要提供的其他资料。 第十二条 被担保对象同时具备以下资信条件的，公司可为其提供担保： （一）为依法设立并有效存续的企业法人，且不存在需要或应当终止的情形； （二）具有偿债能力； （三）具有较好的盈利能力和发展前景； （四）如公司曾为其提供担保，没有发生被债权人要求承担担保责任的情形； （五）提供的财务资料真实、完整、有效； （六）提供公司认可的反担保，且反担保的提供方具有实际承担能力； （七）没有其他较大风险。 第十三条 具体经办担保事项的部门和人员（以下称责任人）应根据被担保 对象提供的上述资料进行调查，确定资料是否真实。