上海股权托管交易中心非上市股份有限公司挂牌与挂牌公司定向增资.PDFVIP

上海股权托管交易中心非上市股份有限公司 挂牌与挂牌公司定向增资审核规则 第一章 总则 第一条 为规范上海股权托管交易中心（以下简称“上海股交 中心”）非上市股份有限公司（以下简称“非上市公司”）挂牌、挂牌 公司定向增资等审核工作，保护投资者合法权益，维护市场秩序，根 据《上海股权托管交易中心非上市股份有限公司股份转让业务暂行管 理办法》（以下简称《暂行办法》）等有关规定，制定本规则。 第二条 非上市公司存在以下情形的，由其推荐机构会员向上 海股交中心提交申请文件： （一） 申请进入上海股交中心挂牌； （二） 挂牌公司申请定向增资； （三）上海股交中心认定其他需要提交申请文件的情形。 第三条 上海股交中心设立挂牌管理部门（以下简称“挂牌管理 部”），负责对推荐机构会员提交的非上市公司挂牌、挂牌公司定向增 资等申请文件进行初审，并出具初审报告。 第四条 上海股交中心试行审核委员会审核制度，设立挂牌与定 向增资审核委员会（以下简称“审委会”）。审委会依照有关法律法规、 政策性规定及相关业务规则，对经过初审的非上市公司挂牌、挂牌公 司定向增资等申请文件进行独立审核，召开审委会会议对有关申请文 件进行投票表决。 1 第五条 上海股交中心设立风险控制部门（以下简称“风险控制 部”），负责审委会日常事务管理，包括安排审委会会议、送达有关审 核材料、对审委会会议讨论情况进行记录、起草审委会会议纪要、保 管档案等工作。 第六条 初审人员、审委会委员应勤勉尽责地履行职责，并恪守 独立、客观、公正、审慎的原则。 第七条 上海股交中心依照《暂行办法》等规定的条件和本规则 规定的程序作出同意或不同意非上市公司挂牌或挂牌公司定向增资 申请的决定，对审核同意的申请，将有关文件报送上海市金融服务办 公室（以下简称 “上海市金融办”）备案。 第八条 上海股交中心对审委会进行考核和监督。 第二章 受理与初审 第九条 挂牌管理部设专门人员负责受理推荐机构会员报送的 申请文件。 第十条 受理申请文件时，挂牌管理部对推荐机构会员所报送的 申请文件是否符合要求进行形式审查。 对符合要求的申请文件，挂牌管理部当场受理并出具受理函。 对不符合要求的申请文件，挂牌管理部一次性告知所缺材料，推 荐机构会员补充完毕后可重新提交。 第十一条 初审人员由挂牌管理部的专业人员担任。初审人员 的职责为： （一）根据有关法律法规、政策性规定及上海股交中心相关业务 2 规则，对推荐机构会员尽职调查是否充分，出具的结论和意见是否恰 当进行审核； （二）推荐机构会员尽职调查不充分的,初审人员可提出反馈意 见，要求推荐机构会员补充调查； （三）推荐机构会员出具的意见和结论不恰当的，初审人员可要 求推荐机构会员重新出具； （四）出具初审报告； （五）列席审委会会议，回答审委会委员提出的相关问询。 第十二条 初审人员应自非上市公司挂牌申请文件受理之日起 二十个工作日内完成初审。 初审人员应自挂牌公司定向增资申请文件受理之日起十个工作 日内完成初审。 挂牌管理部要求推荐机构会员对申请文件补充或修改的，受理申 请文件时间自挂牌管理部收到推荐机构会员的补充或修改意见的下 一工作日起重新计算。 第十三条 挂牌管理部应于初审完成后两个工作日内将申请文 件及初审报告移交至风险控制部。 第三章 审委会审核 第一节 审委会的组成 第十四条 审委会委员由上海股交中心的专业人员和上海股交 中心以外的有关专家担任。 第十五条 审委会委员由上海股交中心聘任。审委会委