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中船海洋與防務裝備股份有限公司 監事會議事規則 第一章 總則 第一條 為進一步明確中船海洋與防務裝備股份有限公司（以下簡稱“公司”或“本公司”）監事會議事方式與表決程序，充分發揮監事會監督作用，完善公司法人治理結構，根據《中華人民共和國公司法》（以下簡稱《公司法》）、《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法）等有關法律法規及《中船海洋與防務裝備股份有限公司章程》（以下簡稱《公司章程》）的規定，結合公司實際，特制定《監事會議事規則》（以下簡稱《本規則》）。 第二條 監事會向全體股東負責，依照《公司法》、《證券法》等法律法規及《公司章程》維護公司及股東合法權益，依法行使下列職權： (1) 檢查本公司財務； (2) 對本公司董事、經理和其他高級管理人員執行公司職務的行為進行監督，對違反法律、行政法規、《公司章程》或者股東大會決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議； (3) 對本公司董事、經理和其他高級管理人員的行為損害本公司利益時，要求前述人員予以糾正； (4)核對董事會擬提交股東大會的財務報告，營業報告和利潤分配方案等財務資料，發現疑問的，可以本公司名義委託註冊會計師、執業審計師幫助復審，其合理費用由公司承擔； (5) 提議召開臨時股東大會，在董事會不履行《公司法》規定的召集和主持股東大會職責時召集和主持股東大會； (6) 代表本公司與董事交涉或者對董事、高級管理人員提起訴訟； (7) 對公司定期報告進行審核並提出書面審核意見； (8) 向股東大會提出提案； (9) 發現本公司經營情況異常，可以進行調查；必要時，可以聘請會計師事務所、律師事務所等專業機構協助其工作，費用由本公司承擔； (10)根據《公司章程》列席董事會會議，並對董事會決議事項提出質詢或建議； (11) 監事會應當就公司的財務情況、合規情況向年度股東大會作出專項說明。 第三條 公司監事會由5名監事組成，其中一人出任監事會主席。監事會不設下屬機構，配備一名監事會秘書，負責處理監事會日常事務。 監事會秘書可由監事兼任。 第四條 監事議事以會議的形式進行，監事按規定參加監事會會議是履行監事職責的基本方式。 第五條 監事應當按照法律法規、《公司章程》和股東大會賦予的權限範圍行使職權，忠實履行監督職責。 第六條 監事依法行使監督權的活動受法律保護，任何單位和個人不得干涉。 第二章 監事會會議的種類 第七條 監事會會議分為定期會議和臨時會議，定期會議和臨時會議所作決議具有同等效力。 監事會會議的召開，可以現場會議、視頻會議、電話會議和通訊表決方式召開。 監事會每 6 個月至少召開一次定期會議。 第八條 有下列情形之一的，應當在十日內召開監事會臨時會議： (1) 監事會主席認為必要的； (2) 一名或者多名監事提議召開的； (3)股東大會、董事會會議通過了違反法律、法規、規章、監管部門的各種規定和要求、公司章程、公司股東大會決議和其他有關規定的決議時； (4)公司、董事、監事、高級管理人員被股東提起訴訟時； (5)公司、董事、監事、高級管理人員受到證券監管部門處罰或者被上海證券交易所公開譴責時； (6)《公司章程》規定的其他情形。 第九條 監事會會議議題，應按以下原則確定： 最近一次股東大會授權事項； 監事會主席提議事項或兩名以上監事聯名提議的事項； 《公司章程》規定應由監事會審議的事項； 監事會有關文件規定的事項。 在發出召開監事會定期會議的通知之前，可向全體監事徵集會議提案和向公司員工徵求意見。 在徵集提案和徵求意見時，應當說明監事會重在對公司規範運作和董事、高級管理人員職務行為的監督，而非公司經營管理的決策。 第十條 監事提議召開監事會臨時會議的，應當通過監事會秘書或者直接向監事會主席提交經提議監事簽字的書面提議。書面提議中應當載明提議監事姓名、事由、提議召開的時間、地點、方式及提議監事的聯繫方式等。 監事會主席或監事會秘書收到監事的書面提議後，原則上三日內應當發出召開監事會臨時會議的通知。 第三章 監事會會議的通知 第十一條 公司召開監事會定期會議和臨時會議，監事會秘書應當分別提前十日和三日將蓋有監事會印章的會議通知，以信函、傳真、電子郵件或者專人送達的方式，送達全體監事。 因情況緊急，需要儘快召開監事會臨時會議的，召集人可以不受上述時限、方式的限制，通過電話或者其他口頭方式發出會議通知，但召集人應當在會議上作出說明。 第十二條 監事會會議通知應當至少包括以下內容： (1) 會議的日期、時間、地點； (2) 擬審議的事項及材料； (3) 會議主持人、臨時會議的提議人及書面提議； (4) 會議聯繫人及聯繫方式。 第四章 監事會會議的召開 第十三條 監事會會議應由 1/2 以上的監事出席方可舉行。監事拒不出席或者怠於出席會議導致無法滿足會議召開的最低人數