保荐代表人-股权类融资上市公司发行新股(二).docVIP

股权类融资上市公司发行新股(二) 一、单项选择题 (以下各小题所给出的选项中，只有1项最符合题目要求) 1、《上市公司证券发行管理办法》规定，证券发行议案经董事会表决通过后，应当在( ? ?)个工作日内报告证券交易所，公告召开股东大会的通知。 ? ?A．2 ? ?B．3 ? ?C．5 ? ?D．7 2、非公开发行股票的发行过程中，申购报价过程应当由( ? ?)现场见证。 ? ?A．保荐人 ? ?B．法律顾问 ? ?C．发行人律师 ? ?D．发行人董事会成员 3、控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量( ? ?)的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。 ? ?A．10% ? ?B．30% ? ?C．50% ? ?D．70% 4、D上市公司的股票在上海证券交易所上市交易，则配股的股权登记日为( ? ?)。 ? ?A．T-1 ? ?B．T ? ?C．T+1 ? ?D．T+2 5、A上市公司新股发行申报过程中发生了重大事项，此时，A上市公司仍符合发行上市条件，则其向中国证监会报告相关情况后，应在报告日后第( ? ?)日刊登补充公告。 ? ?A．1 ? ?B．2 ? ?C．3 ? ?D．4 6、发审委会议审核上市公司非公开发行股票申请，适用______。其中，表决投票时同意票数达到______票为通过。( ? ?) ? ?A．特别程序；3 ? ?B．普通程序；3 ? ?C．特别程序；5 ? ?D．普通程序；5 7、关于询价增发操作流程，假设T日为增发发行日、原股东配售缴款日，下列说法错误的是( ? ?)。 ? ?A．T-5日，《招股意向书》、《网下发行公告》、《网上路演公告》(如有)见报并见于证券交易所网站 ? ?B．T-3日，网下累计投标询价暨申购，网下申购定金缴款 ? ?C．T+1日，刊登《网下累计投标询价结果公告》和《网上发行公告》 ? ?D．T+4日，网上申购资金解冻，网下申购资金验资，股票复牌 8、G国有控股上市公司证券发行完毕后，该企业控股股东A女士到( ? ?)办理了相关股份变更手续。 ? ?A．中国证监会 ? ?B．国务院相关部门 ? ?C．国有资产监督管理机构 ? ?D．证券登记结算机构 9、上市公司本次募集资金用于收购资产的，非公开发行股票预案应披露前( ? ?)个月内发行对象及其控股股东、实际控制人与上???公司之间的重大交易情况。 ? ?A．10 ? ?B．12 ? ?C．24 ? ?D．36 10、上市公司发行新股的，持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的( ? ?)个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“保荐总结报告书”。 ? ?A．2 ? ?B．3 ? ?C．7 ? ?D．10 11、上市公司增发股票上市，经上海证券交易所同意后，发行人和主承销商应于( ? ?)日刊登《股份变动及增发股票上市公告书》。 ? ?A．T-2 ? ?B．T-1 ? ?C．T+2 ? ?D．T+3 12、上市公司非公开发行股票的，董事会拟引入的境内外战略投资者认购的股份自发行结束之日起，( ? ?)个月内不得转让。 ? ?A．3 ? ?B．6 ? ?C．12 ? ?D．36 13、上市公司非公开发行股票时，下列不可以作为发行对象的是( ? ?)。 ? ?A．前10名股东中的自然人 ? ?B．信托公司(以信托资产认购) ? ?C．证券投资基金 ? ?D．QFII 14、B上市公司因为发展需要，拟公开发行新股，则根据《上市公司证券发行管理办法》，该公司必须在最近( ? ?)个月内不存在违规对外提供担保的行为，才能申请发行。 ? ?A．6 ? ?B．10 ? ?C．12 ? ?D．36 15、上市公司非公开发行股票结束后，发行人应在发行情况报告书中着重披露本次发行前后前( ? ?)名股东持股数量、持股比例、股份性质及其股份限售比较情况。 ? ?A．5 ? ?B．10 ? ?C．15 ? ?D．20 16、上市公司内核小组通常由( ? ?)名保持稳定性和独立性的专业人士组成。 ? ?A．5～10 ? ?B．5～15 ? ?C．8～15 ? ?D．10～15 17、中国证监会自受理发行人的发行申请文件到作出决定的期限为______个月，自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在______个月内发行证券。( ? ?) ? ?A．3；3 ? ?B．6；3 ? ?C．3；6 ? ?D．6；6 18、上市公司非公开发行股票的特定对象应不超过( ? ?)名。 ? ?A．5 ? ?B．10 ? ?C．15 ? ?D．20 19、Y上市公司为申请非公开发行股票的再融资公司，在发审会后至发行前期间，其发行人顾某公布