第4讲：实质审查.ppt

专利申请与审查 演讲人：郑玮 第七讲：实质审查 法律依据 第三十五条　发明专利申请自申请日起三年内，国务院专利行政部门可以根据申请人随时提出的请求，对其申请进行实质审查；申请人无正当理由逾期不请求实质审查的，该申请即被视为撤回。（请求原则） 　　 国务院专利行政部门认为必要的时候，可以自行对发明专利申请进行实质审查。 　 第三十六条　发明专利的申请人请求实质审查的时候，应当提交在申请日前与其发明有关的参考资料。　　发明专利已经在外国提出过申请的，国务院专利行政部门可以要求申请人在指定期限内提交该国为审查其申请进行检索的资料或者审查结果的资料；无正当理由逾期不提交的，该申请即被视为撤回。　 法律依据 第三十七条　国务院专利行政部门对发明专利申请进行实质审查后，认为不符合本法规定的，应当通知申请人，要求其在指定的期限内陈述意见，或者对其申请进行修改；无正当理由逾期不答复的，该申请即被视为撤回。　　第三十八条　发明专利申请经申请人陈述意见或者进行修改后，国务院专利行政部门仍然认为不符合本法规定的，应当予以驳回。　　第三十九条　发明专利申请经实质审查没有发现驳回理由的，由国务院专利行政部门作出授予发明专利权的决定，发给发明专利证书，同时予以登记和公告。发明专利权自公告之日起生效。 实质审查的目的 对于发明专利申请进行实质审查的目的在于：确定发明专利申请是否应当授予专利权，特别是确定其是否符合《专利法》有关“新颖性、创造性和实用性”的规定。 1）通过实审给专利申请界定合理的保护范围 2）通过实审消除专利申请存在的问题，避免日后无谓的确权诉讼，以及为清楚理解专利的保护范围打下基础 实质审查程序 实质审查程序P160 实质审查程序中的基本原则P161 1.请求原则 通常实质审查程序只有在申请人提出实质审查请求的前提下才启动。只能根据申请人依法正式呈请的申请文件时进行审查。 2.听证原则 审查员在作出驳回决定之前，应当给申请人提供至少一次针对驳回理由和证据陈述意见和/或修改申请文件的机会。特别要注意的是：审查员所做出的驳回决定中涉及的驳回理由和所依据的证据应当在之前的审查意见通知书中全部已经告知过申请人 3.节约程序原则 在实质审查时，审查员应当尽可能地缩短审查过程（尽可能在一次通知书中将所有的问题通知申请人）。但不得以节约程序为理由而违反请求原则和听证原则。 实质审查的范围 重点是根据实施细则第53条，对发明专利申请存在的实质性缺陷进行审查。 也包括对初步审查中未发现形式缺陷、因修改而形成的新的形式缺陷进行审查。 实施细则第53条 依照专利法第三十八条的规定，发明专利申请经实质审查应当予以驳回的情形是指： 　　（一）申请属于专利法第五条、第二十五条的规定，或者依照专利法第九条不能取得专利权的； 　　（二）申请不符合专利法第二条第二款、第二十条第一款（对外申请保密审查）、第二十二条、第二十六条第三款、第四款、第五款（遗传资源来源）、第三十一条第一款或者本细则第二十条第二款规定的； 　　（三）申请的修改不符合专利法第三十三条规定，或者分案的申请不符合本细则第四十三条第一款规定的。 　　 导致驳回的实质性缺陷 (1)是否符合发明的定义（法第2条第2款） （2）是否属于不授予专利权的范畴：专利法第5条、第25条； （3）是否符合专利的“三性”：专利法第22条； （4）是否存在重复授权：专利法第9条； （5）独立权利要求是否从整体上反映发明或者实用新型的技术方案：细则第20条第2款； （6）说明书是否充分公开：专利法第26条第3款； （7）权利要求书书否得到说明书支持、权利要求是否清楚：专利法第26条第4款； 导致驳回的实质性缺陷（续） （8）依赖遗传资源完成的发明创造，是否公开了遗传资源的来源：专利法第26条第5款； （9）是否具有单一性：专利法第31条第1款； （10）修改是否超范围或者分案申请是否超范围：专利法第33条、细则第43条第1款； （11）对外申请是否经过保密审查。 实质审查程序简述 发明专利申请实质审查程序通常从申请人提出实质审查请求开始，到国家知识产权局专利局作出对该申请的一个明确结论为止，这个结论可以是 －－发出授予发明专利权的通知 －－发出专利申请被视为撤回通知 －－作出驳回申请的决定 －－或者申请人撤回专利申请。 实质审查的基本过程 实审前的准备 确定审查文本 检索和审查 发出一通 答复和修改 继续审查 做出结论 实审前的准备 查对启动实质审查的依据P161 实质审