供销大集集团股份有限公司对外担保管理办法.PDFVIP

供销大集集团股份有限公司对外担保管理办法 （二○一七年五月十九日股东大会修订） 第一章 总则 第一条 为加强和规范供销大集集团股份有限公司（以下简称“公司”）对外担保管理，控 制公司对外担保风险，保证公司资产安全，根据相关法律法规、规范性文件及《公司章程》，并 结合公司的实际情况，制定本办法。 第二条 本办法所称对外担保，指公司为他人提供的担保包括公司对控股子公司提供的担 保。公司控股子公司的对外担保，视同本公司行为，其对外担保适用本办法。 第三条 公司对外担保应遵循合法、审慎、互利、安全的原则。 第四条 公司对外担保实行统一管理，未经董事会或者股东大会审议通过，公司及公司控股 子公司不得对外提供担保。公司股东、实际控制人及其关联方不得强令公司或公司控股子公司 为其提供担保。 第五条 公司对外担保应当要求被担保方提供反担保，反担保的提供方应具备实际承担能 力，反担保应具有可执行性。 第二章 对外担保的审批权限 第六条 公司对外担保的最高决策机构为公司股东大会，董事会在股东大会授权范围内享有 对外担保的决策权，负责管理和具体实施经股东大会审议通过的对外担保事项。 第七条 公司下列对外担保事项，必须经过股东大会审议通过： （一）单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产10％的担保； （二）公司及其控股子公司的对外担保总额，超过公司最近一期经审计净资产 50％以后提 供的任何担保； （三）为资产负债率超过70％的担保对象提供的担保； （四）连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计总资产30％的担保； （五）连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计净资产的50％且绝对金额超过 5000 万元的担保； （六）对股东、实际控制人及其关联人提供的担保； 所或者公司章程规定的其他担保情形。 （七）深圳证券交易 股东大会审议第（四）项担保事项时，应当经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上 通过。股东大会在审议第（六）项担保事项时,该股东或受该实际控制人支配的股东,不得参与 该项表决,该项表决由出席股东大会的其他股东所持表决权的半数以上通过。 第八条 应由股东大会审议的对外担保事项，必须经董事会审议通过后，方可提交股东大会 审议。应由董事会审批的对外担保事项，必须经出席董事会的三分之二以上董事审议同意并做 出决议。 第九条 公司全体董事应审慎对待和严格控制对外担保可能产生的债务风险，并对违规或失 当产生的损失依法承担连带责任。 第三章 对外担保的信息披露 第十条 公司应及时披露董事会或股东大会审议批准的对外担保，披露的内容包括董事会或 股东大会决议、截至公告日公司及其控股子公司对外担保总额、公司对控股子公司提供担保的 总额、上述数额分别占公司最近一期经审计净资产的比例。 第十一条 公司应及时披露担保协议签署和其他进展或变化情况。对于已披露的担保事项， 当出现被担保人债务到期后十五个工作日未履行还款义务，或被担保人出现破产、清算及其他 严重影响还款能力情形时，公司应及时披露。 第十二条 公司应在年度报告中，对公司累计和当期对外担保情况等进行专项说明，并由独 立董事发表独立意见。 第四章 对外担保的程序 第十三条 公司计划财务部应根据申请担保人提供的有关资料，对其经营和财务状况、资信 情况、纳税情况等基本情况进行调查，核实有关资料的真实性，并将有关资料及书面评审意见 提交董事会。申请担保人应提供的有关资料包括但不限于以下文件： 1、营业执照、公司章程复印件、法定代表人身份证明； 2、最近一年又一期的财务报表； 3、信用登记评定证明； 4、贷款申请书； 5、反担保有关资料； 6、公司要求提供的其他资料。 第十四条 董事在审议对外担保议案时，应当对担保的合规性、合理性、被担保方偿还债务 的能力以及反担保措施是否有效等作出审慎判断。董事在审议对公司的控股子公司、参股公司 的担保议案时，应当重点关注控股子公司、参股公司的各股东是否按股权比例进行同比例担