交割电子化平台.ppt

/ 棉花以外的品种，由于是会员提交的业务结算部审批后再到交割部，在交割部分配垛位之前，虽然显示的是注销成功，但是还不能打印提货单。所以，请大家不必着急，等交割部分配完垛位后自然可以打印提货单了。 四、典型案例 1.错将真实系统做模拟系统 2.注销将客户混淆 3.注销时忽略仓库和产地的优先顺序 / 案例1：错将真实系统做模拟系统 2010年2月24日的交易所组织的“指定交割仓库代码升位正式启用前测试”中，某期货公司操作员错将真实系统做模拟系统，注销2张棉花仓单，幸好发现及时没有造成实际损失，但给交易所同时给自己造成了不小的麻烦。 / 案例2：仓单注销将客户信息混淆 2010年3月20日某期货公司接受其甲客户委托注销084号交割仓库、等级328B、类别C1、产地新疆的棉花注销。由于其操作员未能认真审核客户交易代码，错将其乙客户误认为甲客户，造成了不良影响和后果。 / 案例3:注销业务时忽略仓库和产地的优先顺序 2010年1月19日，某期货公司客户要求该会员注销产地084仓库、328B、C2类、产地为新疆的2张棉花。该会员单位操作员未尽应有的谨慎注意义务（忽略客户的产地为新疆的要求）。 / 注销时选择084仓库、328B、C2类棉花仓单后没有选择产地，由于系统默认为内地。 由于未能按照客户要求进行注销，导致该会员与其客户产生了纠纷。该期货公司操作员未能认识到自己的错误，反而认为是交易所程序出现错误。 / 谢 谢 大 家！ / * * * / LOGO 交割及仓单电子化平台结算部 许江涛 / / 内容分为四部分： 一、交割及仓单电子化平台设计原理 1 二、需要注意的几个问题 2 三、具体操作环节 3 四、典型案例 4 / 一、交割及仓单电子化平台的设计原理： 会员通过会员服务系统提交业务申请，结算部端审批后通过后台结算系统处理。与平台上线之前会员手工填写申请单相比更为高效和便捷的特点。 / 同时新系统也存在自身的一些特点，即：会员提交的业务进入后台后系统后具有不可逆操作性。这就要求会员在提交业务的时候一定要谨慎。 / 二、需要注意的几个问题 1.浏览器：建议使用IE6.0或以上版本。注意：使用谷歌、火狐等浏览器可能会导致页面操作和显示异常。 / 2.会员通过平台提交业务的申请时间为每个交易日的9：00—14：30。结算部原则上交易时间每隔10分钟处理一次。 / 如出现特殊情况急需马上办理的，会员可致电结算部。尤其需要注意的是：下午时间较短（13：30—14：30），请大家抓紧时间。比如，周五下午余款确认，恰好又是交割日后的第7个工作日的情况。 / 3.会员操作员递交业务申请后请及时联系自己场内的出市代表。例如，会员当日因注册注销业务产生注册注销升贴水单客户联的（也是平台上线后交易所当日出具的唯一纸质单据），请及时到结算部领取。 / 4.会员的业务申请由于自身的原因需在交易所审批前撤销的，需提出书面申请，加盖会员公司签章或业务授权章送至结算部，以满足交易所内部审计的要求。 / 5.勿将真实数据系统和模拟测试环境混淆，以免造成不必要的麻烦。 / 6.期转现业务不能当天平仓和转让一天完成。主要原因是（1）交易所现行制度要求；（2）技术实现上的困难。 / 非标准仓单期货转现货要提供买卖双方的现货协议原件。主要原因是（1）制度的要求；（2）协议书复印件的法律效力不能代替原件。 / 7.余款确认问题 仓单转让、交割业务的买方在收到卖方开出的增值税专用发票时，不要忘记及时在平台上进行余款划转申请。 / 8.每日结算完成后历史数据包 每天闭市结算后进入会员服务系统，收不到当天的数据包，请首先退出会员服务系统然后重新进入查看是否收到。如果仍然收不到请联系交易所结算部。 / 三、具体操作环节 1.有价证券充抵保证金 2.仓单转让、期转现仓单供求信息的发布途径 3.仓单注销 / 1.有价证券充抵保证金 （1）会员申请充抵时，“有价证券充抵保证金申请书和协议书：”“以及解除申请书”可以不用提交。会员只需要将“有价证券所有人授权书”递交到结算部。 . / （2）