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中欧贸易项目（II ） 第12届中欧竞争政策周 承诺及调查中止 Tânia Cardoso Simões “公平竞争。竞争共赢。” 2016.3.14 葡萄牙关于承诺的法律框架 • 第19号法律/2012年5月8 日（葡萄牙竞争法—“PCL”） • 2013版诉讼程序指南—第II章（第4节） • 葡萄牙竞争管理局（PCA ）能够接受承诺 • 由本案中相关当事人递交 • 只要承诺有可能消除此类做法对于竞争的影响 • PCA可按照附加条件结案，保证遵守提出的承诺[PCL第24/3/d)条及 第29/3/c)条]—即在PCA决定中附加承诺作为条件 • 在调查阶段(PLC23条)及起诉阶段(PLC28条) 1 主要步骤 • PCA初步审阅案件中提出的主要问题 • PCA通知相关当事人 • 相关当事人可以提出承诺 • 相互交流确保提出的承诺解决了所有竞争问题 • PCA或相关当事人可以在任何时间中断讨论而继续行政调查程序 • 申诉人磋商+市场测试 （在PCA网站及2份全国性报纸发布 ） • 可能修改承诺 • 如果禁止的做法对部门规章规制的市场具有潜在影响 ，PCA与行业监管机 构协商(PCL 第35/2 条) 2 承诺设计 • 2年内执行的承诺（PCA必须重新审理案件的时间） [第23/7/b)条] • 结构性vs行为性 • 执行成本及执行效力（报告，受托人） • 如果承诺涉及第三方协议，须向PCA提交此类协议的 证明 3 竞争管理局需要考虑的因素  原则  威慑效应 - 特定相关方 - 总体  效率及时效性  下列情况下 ，PCA不予接受承诺 （指南 ）  唯一可能的承诺对应的就是消除反竞争行为  在卡特尔案件中 4 当事人成本/利益分析 • 直接成本及机会成本 • 执行承诺的成本vs 规避罚款 • 后果影响的时间范围 ，法规限制 • 一些具体的优势：附条件结案的决定并不代表发生了违反竞争法案的侵权行 为—这是至关重要的 ，因为： (i) 相关当事人在之前涉及违反竞争规则的案件中的行政违法行为是 （在未来的违反案例中 ） 设置罚款数额时的考虑因素之一 (ii)在此类程序或因此类程序导致的可以进行罚款的行政违法行为的案例中 ，定罪可能包 括附带制裁—如禁止参加订立合同程序的权利 ，其中这些合同程序旨在提供服务 ，一 般多为公共工程合同、公共服务特许权、流动资产的租赁或购买或者获得包含许可或 授权的服务或程序 （最终决定/规定后最高期限2年 ） 5 附条件决定的内容 • 决定应明确(PCL第23/5条 ):  案件中相关当事人  归咎于此当事人的事实  调查对象  表达的反对意见  竞争管理局列出的条件  案件中相关当事人遵守承诺的义务  应监督遵守承诺的情况 • 决定(PCL第23/6条):  不能得出结论确定违反了竞争法  强制案件中相关当事人遵守承诺 6 程序