陕西航天动力高科技股份有限公司在航天科技财务有限责任公司存款.PDFVIP

陕西航天动力高科技股份有限公司陕西航天动力高科技股份有限公司 陕西航天动力高科技股份有限公司陕西航天动力高科技股份有限公司 在航天科技财务有限责任公司存款资金风险处置预案在航天科技财务有限责任公司存款资金风险处置预案 在航天科技财务有限责任公司存款资金风险处置预案在航天科技财务有限责任公司存款资金风险处置预案 第一章第一章 总则总则 第一章第一章 总则总则 第一条 为进一步规范陕西航天动力高科技股份有限公司（以下 简称 “公司” ）及其控股子公司与中国航天科技集团公司 （以下简 称“中国航天”）控制的航天科技财务有限责任公司 （以下简称“财 务公司”）的关联交易，有效防范、及时控制和化解公司在财务公司 存款的资金风险，保障公司资金安全，特制定《陕西航天动力高科技 股份有限公司在航天科技财务有限责任公司存款资金风险处置预案》 （以下简称“本风险处置预案”）。 第二章第二章 组织机构职组织机构职责及风险处置原则责及风险处置原则 第二章第二章 组织机构职组织机构职责及风险处置原则责及风险处置原则 第二条 公司成立存款风险处置领导小组 （以下简称“领导小 组”），由公司董事长任组长，为领导小组风险处置第一责任人，由公 司总经理、财务总监任副组长，领导小组成员包括财务部、审计部及 证券部等相关部门负责人。领导小组负责组织开展存款风险的防范和 处置工作。领导小组下设办公室，办公室设在公司财务部，由公司财 务总监担任办公室主任，具体负责日常的监督与管理工作。 第三条 对存款风险的处置应遵循以下原则办理： (一) 统一领导，分级负责。存款风险的处置工作由领导小组统 一领导；领导小组对董事会负责，全面负责存款风险的防范和处置工 1 作； (二) 各司其职，协调合作。相关部门按照职责分工，积极筹划、 落实各项防范化解风险的措施，相互协调，共同控制和化解风险； (三) 收集信息，重在防范。公司财务部应加强对风险的监测， 督促财务公司及时提供相关信息，关注其经营情况，测试其资金流动 性，并从中国航天及其成员单位或监管部门处及时了解相关信息，做 到信息监控到位，风险防范有效； ( 四) 定时报警，及时处置。公司财务部应加强对风险的监测， 对存款风险做到早发现、早报告，一旦发现问题，及时向领导小组报 告，并果断采取措施，防止风险扩散及蔓延，将存款风险降到最低。 第三章第三章 存款风险信息报告存款风险信息报告 第三章第三章 存款风险信息报告存款风险信息报告 第四条 公司建立存款风险报告制度，领导小组办公室负责组织 起草存款风险评估报告，对财务公司的经营资质、业务和风险状况进 行评估，并向公司董事会汇报。 (一) 查验财务公司是否具有有效 《金融许可证》、《企业法人营 业执照》。 (二) 将资金存放在财务公司前，领导小组和财务部应当取得并 审阅财务公司最近一个会计年度经有资格的会计事务所审计的年报， 关注财务公司是否存在违反中国银行业监督管理委员会颁布的《企业 财务公司管理办法》规定的情况。如财务公司的资产负债比例不符合 该办法第34 条（见附注）的规定，公司不得将存款存放于财务公司。 2 公司出具存款风险评估报告，经董事会审议通过后公开披露。 (三) 发生存款业务期间，领导小组和财务部应当每年取得并审 阅财务公司经有资格的会计师事务所审计的年度财务报告，并指派专 门机构和人员每年对存放在财务公司的资金风险状况进行评估，评估 报告应经公司董事会审议通过，并在公司年度报告中披露。 第五条 当财务公司出现存款异常波动风险时，领导小组应及时 向财务公司、中国航天或监管机构了解信息，整理分析后形成书面报 告递交公司董事会审议。对存款风险，任何单位、个人不得隐瞒、缓 报、谎报或者授意他人隐瞒、缓报、谎报。 第四章第四章 风险处置与披