天润曲轴股份有限公司2017年度内部控制评价报告.PDFVIP

天润曲轴股份有限公司 2017 年度内部控制评价报告 天润曲轴股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制 监管要求（以下简称企业内部控制规范体系），结合天润曲轴股份有限公 司（以下简称“公司”或“本公司”）内部控制制度和评价方法，在内部 控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2017 年12 月31 日（内 部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制， 评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事 会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部 控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证 本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容 的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务 报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由 于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此 外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序 遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有 一定的风险。 二、内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报 告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照 — 1 — 企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的 财务报告内部控制。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报 告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生 影响内部控制有效性评价结论的因素。 三、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以 及高风险领域。纳入评价范围的主要单位包括：天润曲轴股份有限公司、 文登恒润锻造有限公司、潍坊天润曲轴有限公司、天润曲轴德国有限公司。 纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的100%，营业 收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的100%。 纳入评价范围的主要业务和事项包括：企业文化、公司治理、发展战 略、社会责任、风险评估、内部审计、人力资源、采购业务、销售业务、 资金活动、资产管理、财务管理、研究开发、信息与沟通等。 1、企业文化 公司秉承“视声誉为生命，勇驾市场，视今天为落后，永争一流”的 企业精神，以“为顾客提供超值服务、为股东提供良好回报、为员工创造 美好生活”为使命，以“诚信、尊重、奉献、担当、卓越、纪律、创新、 合作”为核心价值观。公司高度重视企业文化氛围的营造和保持，通过内 部报刊《文登曲轴报》、天润周刊、管理月刊、宣传栏、橱窗等形式向员 工传达经营理念、内部新闻、优秀工作经验方法等，推动天润文化建设， 更好的实现信息沟通，促进激励机制推行；同时通过多种网络渠道宣传公 司形象，展示公司实力，提高公司知名度，树立公司品牌。 2 、公司治理 公司严格按照《公司法》等法律法规和《公司章程》的相关要求，建 — 2 — 立了由股东大会、董事会、监事会和管理层组成的一套较为完整、有效的 法人治理结构，明确决策、执行、监督等各方面的职责权限，形成了科学 有效的职责分工和制衡机制。 （1 ）股东大会是公司的最高权力机构，依法行使如决定公司的经营 方针和投资计划，审批公司的年度财务决算方案、年度利润分配方案等公 司重大事项，确保所有股东，特别是中小股东享有平等的地位并能充分的 行使相应的权利。 （2 ）董事会作为公司的决策机构，向股东大会负责，依法行使公司 的经营决策权。公司董事会下设战略委员会、考核与薪酬委员会、审计委 员会以及提名委员会四个专门委员会，各委员会对董事会负责。 （3 ）公司监事会对股东大会负责，是公司的监督机构，依法对董事、 高级管理人员履行职责及财务状况进行监督、检查，并