天津长荣印刷设备股份有限公司2011年度内部控制有效性自.PDFVIP

天津长荣印刷设备股份有限公司 2011年度内部控制有效性自我评估报告 依据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、 《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司治理准则》、《企 业内部控制基本规范》（财会[2008]7号）、《关于做好上市公司2011年年度报 告披露工作的通知》等有关法律法规的相关要求，董事会对公司2011年度内部控 制情况进行了检查，对公司的内部控制情况进行了评价。现将公司2011年度内部 控制情况报告如下： 第一部分：公司基本情况 天津长荣印刷设备股份有限公司（以下简称“本公司”）由天津长荣印刷包 装设备有限公司（以下简称“长荣有限”）在2007年整体变更设立为天津长荣印 刷设备股份有限公司。 经中国证券监督管理委员会证监许可[2011]352 号文批准，天津长荣印刷设 备股份有限公司（以下简称“公司”或“长荣股份”）首次向社会公众公开发行 A 股股票2,500万股。注册资本由人民币75,000,000.00元增至为人民币 100,000,000.00元。 根据公司于2011年8月31日召开的2011年第一次临时股东大会审议通过的 《关于2011年上半年资本公积金转增股本及利润分配的预案的议案》，公司以 2011年6月30日总股本100,000,000股为基数，以资本公积金每10 股转增4 股, 共计40,000,000 股。公司已于2011年9月16日进行了权益分派，权益分派前公司 总股本为100,000,000股，权益分派后公司总股本增至140,000,000股。于2011 年10 月17 日取得了天津市工商行政管理局换发的《企业法人营业执照》完成了 工商变更登记手续。注册资本变更为人民币140,000,000.00元。 本公司的经营范围：印刷设备、包装设备、检测设备、精密模具的研制、生 产、销售；本企业生产产品的技术转让、技术咨询、技术服务；货物和技术的进 出口（以上经营范围涉及行业许可的凭许可证件，在有效期内经营，国家有专项 专营规定的按规定办理）。 公司的经营住址：天津新技术产业园区北辰科技工业园。 1    第二部分：公司建立内部控制制度的目标和遵循的原则 一、公司建立内部控制制度的目标： 1、建立和完善现代企业制度，形成科学的决策机制、执行机制和监督机制， 保证公司经营管理合法合规； 2、建立行之有效的风险控制体系，强化风险管理，提高风险意识，确保公 司各项经营活动健康有序地运行，保护投资者的合法权益； 3、建立良好的公司内部控制环境，防范、纠正错误及舞弊行为，保护公司 财产的安全与完整； 4、规范公司会计行为，保证会计资料真实、合法、完整，提高会计信息质 量； 5、确保国家有关法律法规和公司内部规章制度贯彻执行。 二、公司内部控制制度的建立遵循了以下基本原则 1、合法性原则：内部会计控制符合国家有关法律法规的规定和有关政府监 督部门的监管要求，以及公司的实际情况； 2、全面性原则：内部控制制度涵盖公司及子公司的各项经济业务及相关岗 位，并针对业务处理过程中的关键控制点，落实到决策、执行、监督、反馈等各 个环节； 3、制衡性原则：内部控制制度保证公司内部涉及各机构、岗位的合理设置 及其职责权限的合理划分； 4、成本效益原则：内部控制制度遵循成本效益原则，以合理的控制成本达 到最佳的控制效果； 5、适当性原则：内部控制制度随着外部环境的变化、单位业务职能的调整 和管理要求的提高，不断修订和完善； 6、重要性原则：内部控制应当在全面控制的基础上，关注重要业务事项和 高风险领域。 第三部分：公司相关的内部控制制度及其有效性说明 一、内部控制环境 1、治理结构 按照《公司法》、《证券法》和《公司章程》的规定已建立了完整、有效的 治理结构，并形成相关制度：包括《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、 2    《监事会议事规则》、《独立董事工