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第三方的基本要点 — 对全球范围内使用的第三方 进行名誉和责任审核 马乔里• W •道尔[Marjorie W. Doyle]，博士， 认证公司合规与伦理专家研究员  • [Diana Lutz] 戴安娜 卢茨 提供了一些信息 美国明尼苏达州明尼阿波利斯巴里路6500 号250 室，邮编55435 [6500 Barrie Road, Suite 250, Minneapolis, MN 55435, United States] +1 952 933 4977 或 888 277 4977 | © 2011 12 公司合规与伦理学会： 年 月版 第三方的基本要点 — 对全球范围内使用的第三方  进行名誉和责任审核 马乔里 • W •道尔[Marjorie W. Doyle]，博士，  认证公司合规与伦理专家研究员  • [Diana Lutz] 戴安娜 卢茨 提供了一些信息 就在不久以前，毫不犹豫地选择工作外包还是各公司普遍的 做法。这是一种用来解决人头数问题、精简内部流程以及快 速招募人员的策略。外包通常对生意有利，因为制作/ 购买 分析报告说是“买更加便宜”。 虽然分析说外包更加便宜，但是情况正在发生巨大的改变。 在发生道德和合规事故时，公司能够以外包为由逃脱责任或 避免对声誉造成损害的日子已经一去不复返了。总之，你的 第三方代表你所实施的行为，在很大程度上，由你承担责任， 就像你的永久性雇员一样。这种情况不但在许多区域如此， 而且在拥有反腐败法案的美国、英国和 OECD （经济合作和 发展组织）的其它成员国更是如此，公司在以上任意国家中 有业务往来同样适用。 没有什么时间比现在更适合关注你的第三方 — 他们是谁， 你是否有有效的流程控制他们代表你所实施的行为。 3 在您的合规和伦理计划中使用激励因素 谁是第三方？ 除了你的永久性雇员外，你所雇请的任何个人或实体，对你 而言就是第三方。典型的第三方包括合同雇员、代理人、 游说代表、批发商、分销商、顾问、服务于你的产品的公司、 代运人、供应商、以及合资企业合作伙伴，等等。重点在于， 你付钱给他们，让他们代表你做某些事。 在全球范围内，一种新的预期就是，你知道他们是谁、你对 他们进行过审查、并且你控制这些所雇请的人的行为。 你的风险是什么？ • 对你的声誉的伤害，即便你的第三方只是接 受公开的调查。 • / 民事责任和监管 刑事责任 你该关心的是什么？ • 你与自己不认识的人做生意。 • 你的第三方在地理位置上远离公司的管理， 或者位于某个缺乏监管、无责任感的地方。 • 你的第三方在一种不同的文化环境中工作， 有不同的习惯、语言和预期。 • 你的第三方不了解公司的规定，也缺乏遵守 规定的积极性。 4 在您的合规和伦理计划中使用激励因素 • 你的第三方希望在短期内取悦你，而不理解 或关心长期结果。 • 存在达成业务的压力，而不关心如何达成。 • 眼下在全球范围内对反腐败、隐私、反垄断 和进出口法律法规的执行正处于活跃期。 第三方检验清单 考虑到新的期望，以下是一个可以用来检验你的公司与第三 方之间的关系是否良好健康的清单。 1. 你有所有第三方的清单以及其资料的数据库吗？ 如是，请跳转至下一问题。 如否，请制作一个包含下列信息的数据库： a) 第三方名称及所在地 b) 所提供服