《江苏某集团公司IPO项目尽职调查提纲》_推荐.pdfVIP

IPO IPO 江苏××集团有限公司IIPPOO项目尽职 调查提纲 二〇〇八年四月 西南证券投资银行总部 一、公司基本情况 一、公司基本情况 一一、、公公司司基基本本情情况况 � 企业法人营业执照副本复印件 � 公司成立时的批准文件、验资报告、资产评估报告 � 公司股东的基本情况，包括营业执照、情况介绍，对控股股东还 应提供其股权结构、附属企业情况、公司章程及议事规则；或有 员工持股情况，请作特别说明 � 公司的基本情况介绍 � 公司历史沿革，包括：公司成立、股权变动、业务发展情况 � 公司章程和内部组织结构 � 公司的附属企业情况 � 全资企业、控股企业、参股企业的情况（股权结构、资产规模 及其经营情况）、公司章程、组织文件（如协议等） � 公司对各附属企业的管理体制（行政关系、资产关系、管理关 系） 二、行业与公司竞争力分析 二、行业与公司竞争力分析 二二、、行行业业与与公公司司竞竞争争力力分分析析 � 本行业国内外市场需求状况、特点及未来发展前景 � 国家对本行业的产业政策及发展规划 � 有无制约该行业发展的政策（如行业特许经营权、进入限制、区 域布点规划限制等） ××** IPO项目尽职调查提纲 � 对公司未来发展起重大影响的因素分析，如加入WTO、现有优惠 政策的取消、未来可能出台的支持或限制政策等 � 本行业竞争情况和公司的竞争力比较 � 市场竞争力分析 � 主要竞争对手的名称、产品市场占有率情况 � 公司在本行业中近三年的市场占有率 � 与国内外主要竞争对手比较，说明公司在行业中的竞争力 （生产能力、产量、品种、技术等级、销售量、市场占有 率、销售收入、业务利润率等） � 与国内外本行业领先企业相比，竞争优势和劣势的比较分析， 尤其是在产品质量、品种型号、新产品开发能力、设备水平等 方面的比较 � 与国内外同行相比，公司的综合技术水平分析，从技术创新能 力、新产品开发能力、目前公司所具备的技术诀窍等方面进行 比较 � 同行业企业的经营与发展动向 � 竞争对手的拟开发的新产品、投资的新项目、经营上的重大举 措等 � 拟进入该行业的潜在竞争对手情况 � 拟退出该行业的企业情况及退出原因 � 环境保护问题 � 适用于本行业的环保法规 1 西南证券投资银行总部 ××** IPO项目尽职调查提纲 � 公司过去因环保而产生的制污费、是否产生罚款及其他责任 � 公司建设及经营符合环保要求的证明 � 近两年三废的排放情况 � 历年环保事故情况 2 西南证券投资银行总部 ××** IPO项目尽职调查提纲 三、企业经营情况