中捷股份-独立董事谢忠荣2009年度度述职总结报告2019.pdfVIP

中捷缝纫机股份有限公司 独立董事谢忠荣 2009年度述职报告 根据《关于加强社会公众股东权益保护的若干规定》、《深圳证券交易所中小 企业板块上市公司董事行为指引》及有关规定，作为中捷缝纫机股份有限公司独 立董事，现就2009年度履行职责情况作如下总结： 一、出席公司会议及投票情况 （一）2009 年度出席董事会会议情况： 2009 年度公司共召开董事会 9 次，其中本人以通讯表决方式参加董事会 8 次，参加现场会议并表决1次。本人能够按时出席董事会会议，认真审议议案， 以谨慎的态度行使表决权，维护全体股东，特别是社会公众股股东合法权益。本 年度，本人对提交董事会的全部议案认真审议，均投出赞成票，没有反对、弃权 的情形。 （二）参加股东大会情况。 2009年公司共召开了股东大会四次，本人因工作原因未能列席股东大会。 二、2009 年度发表独立意见的情况： （一）2009 年 3 月 10 日，关于调整年产 1500 台新型机光电一体电脑绣花 机技改项目实施主体的独立意见： 根据中国证监会《中捷缝纫机股份有限公司章程》、《中捷缝纫机股份有 限公司独立董事工作制度》等有关规定赋予独立董事的职责，作为中捷缝纫机股 份有限公司（下称“公司”）的独立董事，对公司有关事项，在审阅文件及尽职 调查后，基于独立判断立场，发表意见如下：公司本次募集资金项目实施主体的 调整是基于客观事实，使其更利于募集资金项目实施而提出的，募集资金仍是用 于原项目的建设，不会对项目实施造成影响，也不影响募集资金产生的预期效益。 同时，公司对募集资金的使用管理已采取了有效的防范措施，项目调整是可行且 安全的。该议案的审议程序符合《公司章程》和有关法律法规的规定，体现了公 司实事求是的负责态度，是符合公司及全体股东共同利益的。 1 （二）2009年4月5日，对公司2008年度相关事项的独立意见： 1、与关联方资金往来及累计和当期对外担保等情况的独立意见 根据《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的 通知》（证监发〔2003 〕56 号）、《公司法》第16 条、《关于规范上市公司与关联 方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发〔2003 〕56 号）、《关 于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发〔2005 〕120 号）、《上市公司章 程指引》（证监公司字〔2006 〕38 号）第 41 条和第 77 条、深圳证券交易所《股 票上市规则》第九章、深证证券交易所《中小企业板投资者权益保护指引》（深 证上〔2006 〕5 号）第 37 条等相关法律法规规定，作为中捷缝纫机股份有限公 司（以下简称公司）的独立董事陈大鹏、何烨、谢忠荣，本着认真负责、实事 求是的态度，对公司与关联方资金往来及对外担保情况进行了认真的了解和查 验，现就此发表如下独立意见： （1）经认真审查、核实，我们发现：由于公司法人治理结构方面的不足， 出现了公司实际控制人、原公司董事长蔡开坚先生，在未经任何审批程序的情况 下，2008 年上半年向中捷控股集团有限公司直接或间接划拨资金 17,600 万元。 该占用资金已于 2008 年 3 月 31 日前全部归还。 除上述外，未发现公司存在其他非经营性资金占用的情况。 截止 2008 月 12 月 31 日，公司与大股东及其关联方非经营性资金余额为0 。 （2 ）本年度，公司没有为股东、实际控制人及其关联方、任何非法人单位 或个人提供担保，没有发生与中国证监会(证监发[2003]56)、（证监发[2005]120） 号文件规定相违背的担保事项。 （3 ）本年度，公司对外担保余额0 万元。符合中国证监会（证监发[2003]56）、 （证监发[2005]120）号文件规定。 2 、关于公司续聘审计机构的独立意见 立信会计师事务所有限公司在担任公司审计机构期间，坚持公允、客观的态 度进行独立审计，我们对公司继续聘请该事务所为 2009 年度财务审计机构无异 议。 3、关于公司关联交易的独立意见 2008 年度，公司与玉环县艾捷尔精