2015《证卷市场基础知识》考前冲刺预测卷(九).docxVIP

PAGE  PAGE 10 《证券市场基础知识》考前冲刺预测试卷(九) 一、单项选择题(共60题，每题0．5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分) 1．存托凭证业务中，托管银行所提供的服务包括（　　）。 A．按照ADR持有人的要求领取红利或利息，用于再投资或汇回ADR发行国 B．负责ADR的注册和过户 C．负责保管ADR所代表的基础证券 D．负责对公司管理监督 2．外汇风险中最常见且最重要的风险是（　　）。 A．商业性汇率风险 B．债务性风险 C．储备风险 D．结算风险 3．龙债券利率的确定基准是（　　）。 A．美国联邦基金利率 B．伦敦银行同业拆放利率 C．新加坡银行同业拆放利率 D．香港银行同业拆放利率 4．政府债券、金融债券和公司债券，是按债券的（　　）分类。 A．付息方式 B．债券形态 C．发行额度 D．发行主体 5．股票证明了股东权利，这表明股票是（　　）。 A．有价证券 B．要式证券 C．证权证券 D．资本证券 6．个人投资者作为询价对象应当具备的条件不包括（　　）。 A．3年以上投资经验 B．5年以上投资经验 C．较强的研究能力 D．较强的风险承受能力 7．以下关于我国证券公司短期融资券的说法，错误的是（　　）。 A．约定在一定期限内还本付息 B．在证券交易所上市交易 C．在银行间债券市场发行 D．以短期融资为目的 8．在宏观经济经历一段低通货膨胀高经济增长率的时期后，通货膨胀率初次达到10％以上，此时一般对证券市场价格的影响是（　　）。 A．证券市场价格下跌 B．证券市场价格稳定 C．证券市场价格上升 D．可能上升或下降 9．依照我国《证券投资基金法》规定，基金管理公司主要股东的注册资本不得低于（　　）人民币。 A．3亿元 B．2亿元 C．1亿元 D．5000万元 10．用（　　）方式付息的债券通常被称为无息债券。 A．单利 B．贴现 C．复利 D．分期 11．金融期货的基本功能不包括（　　）。 A．套期保值功能 B．价格发现功能 C．投机功能 D．节约交易成本 12．证券信用评级机构在性质上属于（　　）。 A．证券监管机构 B．证券服务机构 C．证券投资人 D．自律性组织 13．证券业从业人员禁止性行为是（　　）。 A．举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会 B．接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务 C．以获取利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动 D．接受客户委托，按规定的标准收取各项费用 14．由证券公司办理的证券发行称为（　　）。 A．私募发行 B．公募发行 C．自办发行 D．承销发行 15．根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，不属于市场交易的组织形态有（　　）。 A．金融互换 B．远期交易 C．现货交易 D．期货交易 16．我国《上市公司证券发发行管理办法》规定，上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前10名股东的，可以由上市公司（　　）。 A．代销 B．包销 C．注销 D．自行销售 17．下列关于美国《金融服务现代化法案》的表述中，错误的是（　　）。 A．取消了银行、证券、保险公司相互渗透业务的障碍 B．标志着金融混业制度的终结 C．同时废除了1933年经济危机时代的《格拉斯一斯蒂格尔法案》 D．推动了金融机构之间的并购重组 18．储蓄国债(电子式)是指财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行的、以电子方式记录债权的（　　）的人民币债券。 A．不可流通 B．可在证券交易所上市交易 C．可以在商业银行柜台流通 D．可在银行间债券市场转让 19．下列各项中，不属于我国基金管理公司的主要业务范围的是（　　）。 A．证券投资基金的募集与管理 B．资产管理业务 C．投资咨询服务 D．信托投资管理业务 20．股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化是根据（　　）进行分类。 A．证券化的基础资产不同 B．证券化产品的金融属性不同 C．资产证券化发起人、发行人和投资者的公司类型不同 D．资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同 21．我国商业银行债券不包括（　　）。 A．在全国银行间债券市场发行的金融债券 B．商业银行混合资本债券 C．商业银行委托信托投资公司发行的信托产品 D．商业银行次级债券 22．在我国，中国证监会归（　　）管辖。 A．中国人民银行 B．国务院 C．人大常委会 D．国家主席 23．结构化金融衍生产品按发行方式分类，可分为公开募集的结构化产品和私募结构化产品，前者通常可以在（　　）交易。 A．场外市场 B．银行柜台 C．交易所 D．OTC市场 24．证券登记结算机构主要的原始凭证的保存期不少于（　　）。 A．10年 B．15年 C．5年 D．20年 25．《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》为创业板发行人设置了两项定