恒为科技（上海）股份有限公司董事、监事和高级管理人员所.PDFVIP

恒为科技（上海）股份有限公司 董事、监事和高级管理人员所持 本公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强恒为科技（上海）股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”） 董事、监事和高级管理人员及相关人员持有、买卖公司股票的管理，明 确办理程序，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规 则》、《上海证劵交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件及公 司章程的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 公司董事、监事和高级管理人员及相关股东所持本公司股份，是指登记 在其名下的所有本公司股份；从事融资交易的，还包括记载在其信用账 户内的本公司股份。 第三条 本制度所指高级管理人员指公司总经理、副总经理、董事会秘书、财务 负责人及公司章程规定的其他高级管理人员。 第四条 公司董事、监事、高级管理人员及相关人员在买卖本公司股票及其衍生 品种前，应知悉《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》 等法律、法规、规范性文件和上海证券交易所 （简称“上交所”）其他 相关规定中关于内幕交易、操纵市场、短线交易等禁止行为的规定，不 得进行违法违规的交易。 第二章 信息申报与披露 第五条 公司董事会秘书负责管理公司董事、监事、高级管理人员的身份及所持 本公司股票的数据和信息，统一为以上人员办理个人信息的网上申报， 并定期检查以上人员买卖本公司股票的披露情况。 1 第六条 因公司公开或非公开发行股份、股权分置改革、实施股权激励计划等情 形，对董事、监事和高级管理人员转让其所持本公司股份做出附加转让 价格、附加业绩考核条件、设定限售期等限制性条件的，公司应当在办 理股份变更登记或行权等手续时，向上交所和中国证券登记结算有限责 任公司（以下简称“中登公司”）申请将相关人员所持股份登记为有限售 条件的股份。 第七条 公司董事、监事、高级管理人员及其配偶在买卖本公司股票及其衍生品 种前，应当将其买卖计划以书面方式通知董事会秘书，董事会秘书应当 核查公司信息披露及重大事项等进展情况，如该买卖行为可能存在不当 情形，董事会秘书应当及时书面通知拟进行买卖的董事、监事、高级管 理人员，并提示相关风险。 第八条 董事、监事、高级管理人员应在下列时点或期间内委托本公司通过上交 所网站申报其个人信息（包括但不限于姓名、职务、身份证号、证券账 户、离任职时间等）： (一) 董事、监事和高级管理人员在公司申请股票上市时； (二) 新任董事、监事在股东大会（或职工代表大会）通过其任职事项、新任 高级管理人员在董事会通过其任职事项后2 个交易日内； (三) 现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的 2 个交易日内； ( 四) 现任董事、监事和高级管理人员在离任后2 个交易日内； (五) 上交所要求的其他时间。 以上申报数据视为相关人员向上交所和中登公司提交的将其所持本公司 股份按相关规定予以管理的申请。 第九条 公司及董事、监事和高级管理人员应当保证其向上交所和中登公司申报 数据的真实、准确、及时、完整，同意上交所及时公布相关人员买卖本 公司股份及其衍生品种的情况，并承担由此产生的法律责任。 2 第十条 公司应当按照中登公司的要求，对董事、监事、高级管理人员及其亲属 股份管理相关信息进行确认，并及时反馈确认结果。 第十一条 公司董事、监事、高级管理人员应当在买卖本公司股份及其衍生品种的 2 个交易日内，通过公