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第五章 上市公司规范运作、信息披露及持续督导 第一节 上市公司法人治理 E、其他 1-24 股东大会、董事会、监事会会议记录的签署及保管 股东大会  《公司法》 第一百零八条 股东大会应当对所议事项的决定作成会议记录，主持人、出席 会议的董事应当在会议记录上签名。会议记录应当与出席股东的签名册及代理出席的委 托书 一并保存。 《上市公司股东大会规则》（证监发[2006]21 号） 第四十一条 股东大会会议记录 由董事会秘书负责，会议记录应记载以下内 容：…… ★出席会议的董事、董事会秘书、召集人或其代表、会议主持人 【未包括计票人】 应当在会议记录上签名，并保证会议记录内容真实、准确和完整。会议记录应当与 现场出席股东的签名册及代理出席的委托书、网络及其它方式表决情况的有效资料一并保 存，保存期限不少于 10 年。 【《上市公司章程指引》：出席会议的董事、监事、董事会秘书、召集人或 其代表、会议主持人应当在会议记录上签名】 《上市公司章程指引》 第七十三条 召集人应当保证会议记录内容真实、准确和完整。出席会议的 董事、监事、董事会秘书、召集人或其代表、会议主持人应当在会议记录上签名。 会议记录应当与现场出席股东的签名册及代理出席的委托书、网络及其他方式表 决情况的有效资料一并保存，保存期限不少于 10 年。【和《股东大会规则》规定 不一致，《股东大会规则》没有要求监事也要签名】 1    董事会 《公司法》 第一百一十三条 ……董事会应当对会议所议事项的决定作成会议记录，出 席会议的董事应当在会议记录上签名。 《上市公司章程指引》 第一百二十二条 董事会应当对会议所议事项的决定做成会议记录，出席会 议的董事应当在会议记录上签名。 董事会会议记录作为公司档案保存，保存期限不少于 10 年。 注释：公司应当根据具体情况，在章程中规定会议记录的保管期限。 《上市公司治理准则》 第四十七条 董事会会议记录应完整、真实。董事会秘书对会议所议事项要 认真组织记录和整理。出席会议的董事、董事会秘书和记录人应在会议记录上签名。董 事会会议记录应作为公司重要档案妥善保存，以作为日后明确董事责任的重要依 据。【=深交所规范运作指引】 2    监事会  《公司法》 第一百二十条 ……监事会应当对所议事项的决定作成会议记录，出席会议的 监事应当在会议记录上签名。 《上市公司章程指引》 第一百四十七条 监事会应当将所议事项的决定做成会议记录，出席会议的 监事应当在会议记录上签名。 监事有权要求在记录上对其在会议上的发言作出某种说明性记载。监事会会 议记录作为公司档案至少保存 10 年。 注释：公司应当根据具体情况，在章程中规定会议记录的保管期限。 《上市公司治理准则》 第六十八条 监事会会议应有记录，出席会议的监事和记录人应当在会议记录上 签字。监事有权要求在记录上对其在会议上的发言作出某种说明性记载。监事会 会议记录应作为公司重要档案妥善保存。【=深交所规范运作指引】  3    1-25 中小板、创业板上市公司法人治理的相关要求 见前述内容 4    1-26 【补】深交所《规范运作指引》-董监高人员管理 中小板 主板 创业板  第三章 董事、监事和高级管理人员管理 第三章 董事、监事和高级管理人员管理 第三章 董事、监事和高级管理人员管理 第一节 总体要求 第一节 总体要求