浙江寿仙谷医药股份有限公司辅导验收申请材料辅导机构.PDF

浙江寿仙谷医药股份有限公司 辅导验收申请材料 辅导机构 二零一五年三月 国信证券股份有限公司 关于浙江寿仙谷医药股份有限公司 辅导验收申请材料目录 一、国信证券股份有限公司关于对浙江寿仙谷医药股份有限公司 辅导工作进行评估验收的申请 二、国信证券股份有限公司关于浙江寿仙谷医药股份有限公司辅 导工作总结报告 三、浙江寿仙谷医药股份有限公司对国信证券股份有限公司辅导 工作的评价 四、国信证券股份有限公司对浙江寿仙谷医药股份有限公司配合 辅导工作开展的评价 五、立信会计师事务所（特殊普通合伙）关于浙江寿仙谷医药股 份有限公司上市辅导工作的评价意见 六、北京市金杜律师事务所关于浙江寿仙谷医药股份有限公司上 市辅导工作的评价意见 七、浙江寿仙谷医药股份有限公司关于信息披露真实性的承诺函 八、浙江寿仙谷投资管理有限公司关于信息披露真实性的承诺函 九、实际控制人关于信息披露真实性的承诺函 十、浙江寿仙谷医药股份有限公司董事、监事、高级管理人员关 于信息披露真实性的承诺函 十一、国信证券股份有限公司关于对浙江寿仙谷医药股份有限公 司辅导出具的承诺函 国信〔2015〕131 号 国信证券股份有限公司关于 对浙江寿仙谷医药股份有限公司辅导工作 进行评估验收的申请 中国证券监督管理委员会浙江监管局： 浙江寿仙谷医药股份有限公司(以下简称“寿仙谷”)计划公开发 行股票并上市。国信证券股份有限公司（以下简称 “国信证券”）于 2013 年12 月向贵局递交了寿仙谷首次公开发行股票并上市的辅导备 案申请报告，并于2014 年12月向贵局报送了一期辅导工作备案报告。 国信证券委派经验丰富的工作人员组成了寿仙谷辅导工作小组， 根据有关要求制定工作计划及实施方案，并在辅导过程中结合寿仙谷 的实际情况进行了部分调整。各项辅导工作如期完成，取得了良好成 效。 国信证券认为，寿仙谷已建立了良好的法人治理结构，运作规范， 1 具备独立运营和持续发展的能力；辅导对象已了解证券市场基本知 识，全面理解发行上市有关法律法规、证券市场规范运作和信息披露 的要求，增强了进入证券市场的诚信意识、法制意识、信息披露意识； 鉴于寿仙谷已符合发行上市条件，特向贵局申请对寿仙谷的辅导工作 进行评估验收并出具辅导监管报告。 国信证券股份有限公司 年 月 日 2 国信证券股份有限公司 关于浙江寿仙谷医药股份有限公司 辅导工作总结报告 中国证券监督管理委员会浙江监管局： 根据中国证券监督管理委员会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《浙江 证监局拟上市公司辅导工作监管指引》的有关规定，国信证券股份有限公司（以 下简称“国信证券”）与浙江寿仙谷医药股份有限公司 （以下简称“寿仙谷”、“公 司”）签订了《浙江寿仙谷医药股份有限公司与国信证券股份有限公司签订的浙 江寿仙谷医药股份有限公司首次公开发行股票之辅导协议》（以下简称“辅导协 议”），国信证券接受委托，担任寿仙谷首次公开发行股票并上市的辅导机构，对 其进行股票发行并上市前的辅导。 贵局已于2013 年 12 月26 日对寿仙谷进行了辅导备案登记，此后，国信证 券于2014 年12 月8 日向贵局报送了《国信证券股份有限公司关于浙江寿仙谷医 药股份有限公司第一期辅导工作备案报告》。目前，辅导工作已经完成，现将本 次辅导的有关情况报告如下： 一、辅导时间