深圳丹邦科技股份有限公司独立董事制度.PDF

深圳丹邦科技股份有限公司 独立董事制度 第一章 总 则 第一条 为促进深圳丹邦科技股份有限公司（以下简称 “公司”或“本公司”） 的规范运作，规范独立董事的行为，维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股 东的合法权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《关 于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》（以下简称“《指导意见》”）、《上市公司 治理准则》（以下简称“《治理准则》”）等法律、法规、其他规范性文件以及《深圳丹 邦科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，结合公司的实际 情况，特制订本制度。 第二条 释义 若未作特殊说明，下列用语在本制度中具有以下含义： 独立董事：是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的公司及其主 要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系的董事。 中国证监会：是指中国证券监督管理委员会。 会计专业人士：是指具有高级会计师职称或注册会计师资格的人士。 直系亲属是指配偶、父母、子女等。 主要社会关系：是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄 弟姐妹等。 重大关联交易：是指公司拟与关联人达成的总额高于三百万元或高于公司最近经 审计净资产值的百分之五的关联交易。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉的义务。独立董事应当按照 有关法律法规、《公司章程》及本制度的要求，认真履行职责，维护公司整体利益， 尤其要关注中小股东的合法权益不受损害。 第四条 独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人、或者其 他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。 第 1 页 共 7 页 第五条 独立董事原则上最多在五家上市公司兼任独立董事，并确保有足够的时 间和精力有效地履行独立董事的职责。 第六条 公司聘任独立董事不少于董事总人数的三分之一，其中至少包括一名会 计专业人士。 第七条 独立董事出现不符合独立性条件或其他不适宜履行独立董事职责的情 形，由此造成公司独立董事达不到《指导意见》要求的人数时，公司应按规定补足独 立董事人数。 第八条 独立董事及拟担任独立董事的人士应当按照中国证监会的要求，参加中 国证监会及其授权机构所组织的培训。 第二章 独立董事的任职资格 第九条 独立董事应当符合下列基本条件： （一）根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任公司董事的资格； （二）具有《指导意见》、《治理准则》所要求的独立性； （三）具有大学本科以上学历，并且具有学士以上学位； （四）具备公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章以及其他规范 性文件； （五）具有五年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验； （六）已参加证券交易所组织的任职资格培训和后续培训，并取得独立董事资格 证书； （七）《公司章程》规定的其他条件。 第十条 独立董事必须具有独立性，下列人员不得担任独立董事： （一）在公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系； （二）直接或间接持有公司已发行股份百分之一以上或者是公司前十名股东中的 自然人股东及其直系亲属； （三）在直接或间接持有公司已发行股份百分之五以上的股东单位或者在公司前 第 2 页 共 7 页 五名股东单位任职的人员及其直系亲属； （四）最近一年内曾经具有前三项所列举情形的人员； （五）为公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员； （六）《公司章程》规定的其他人员； （七）中国证监会认定的其他人员。 第三章 独立董事的提名、选举和更换 第十一条 公司董事会、监事会、单独或者合并持有公司已发行股份百分之一以 上的股东可以提出独立董事候选人，并经股东大会选举决定。 第十二条 独立董事的提名人在提名前应当征得被提名人的同意。提名人应当充 分了解被提名人职业、学历、职称、详细的