中国证监会有关部门负责人详解融资融券五大热点问题发展与协调.docVIP

公 司诉 讼 理由 是什么？ 　　中国证监会有关部门负责人详解融资融券五大热点问题 　　备受关注的融资融券业务筹备进入新的阶段，符合条件的证券公司已经开始向中国证券业协会提交试点实施方案，待协会完成专业评价之后，首批试点的出炉将指日可待。在此关键节点，证监会有关部门负责人就首批试点的硬性条件、融资融券的时间表、对市场运行的影响、风险控制、未来发展规划等热点问题接受了新华社记者的专访。 　　“一参一控”成证券公司首批试点的硬指标 　　[背景]：按照证监会要求，申请试点的证券公司应该合规经营。龙头券商中信证券由于参股控股的证券公司数量较多，超出了参股一家控股一家(“一参一控”)的要求，且存在同业竞争，可能无缘首批试点。但由于监管层并没有明文规定，市场对此猜测较多，莫衷一是。 　　记者：“一参一控”会否成为首批试点的硬性指标?首批试点会有几家证券公司?会否考虑地域分布? 　　证监会有关部门负责人：首批试点证券公司应该符合监管要求，合规经营是选择试点的必要条件，“一参一控”是合规经营的重要条件之一，也要符合。除此之外，如果证券公司存在同业竞争、高管人员不到位、有重大技术责任事故、明显的违法交易、存在立案稽查情况等都会影响其试点评选。证监会将对上述情况进行综合评价，最终确定试点。首批试点将在11家进行测试的券商中产生，优中选优，暂不会考虑地域分布问题。 　　3月份前完成试点方案专业评价