山东保险机构管理责任人责任追究办法(试行).docVIP

山东保险机构管理责任人 责任追究办法（试行） 第一章 总则 第一条 为进一步督促保险机构主动加强和完善内控，增强保险机构高级管理人员的责任意识和合规经营意识，提高经营管理水平，根据山东保险市场实际情况,制定本办法。 第二条 本办法所称管理责任人主要包括违法违规问题整改责任人、专项工作落实责任人、内部管理责任人和信访工作管理责任人等。违法违规问题整改责任人是指对本级或下级分支机构违法违规问题的整改工作负有管理责任的人员；专项工作落实责任人是指对某项专项制度的落实与系统性整改负有管理责任的人员；内部管理责任人是指对公司某项内部管理工作负有管理责任的人员；信访工作管理责任人是指对与公司有关的集体访、进京访或在行业内产生恶劣影响的信访事项负有管理责任的人员。 第三条 管理责任人一般由对相关事项的发生负有管理责任的省级分公司总经理室成员和地市级分支机构的主要负责人担任。管理责任人的确定可根据监管工作的需要，由山东保监局从以下两种方式中选定：一是根据公司内部分工确定，二是通过签署相应的《承诺书》由省级分公司主要负责人授权确定。 第四条 对违法违规问题负有直接责任的高级管理人员及其他相关人员，山东保监局将依据有关法律法规给予行政处罚，涉嫌构成犯罪，依法需要追究刑事责任的，依照有关规定向公安机关移送。 第二章 管理责任人的确定及责任追究 第五条 ?违法违规问题整改责任人的确定及责任追究 （一）当保险公司分支机构受到山东保监局处罚后，其省级分公司要在接到行政处罚决定书后10个工作日内，确定该机构的违法违规问题整改责任人。省级分公司受到处罚的，省级分公司主要负责人作为整改责任人；省级分公司以下分支机构受到处罚的，省级分公司的一名总经理室成员和地市级公司的主要负责人为整改责任人。 （二）保险机构原违法违规问题没有得到彻底整改，或在以后的经营活动中重复发生类似违规问题的，山东保监局将追究上述整改责任人的责任。 （三）地市级公司所辖的其他分支机构有三家或三分之一（含，以少者为限，下同）以上再发生同类问题，山东保监局将追究地市级整改责任人的责任；有三家或三分之一（含）以上地市级分支机构再发生同类问题，山东保监局将追究省级整改责任人的责任。 第六条 专项工作落实责任人的确定及责任追究 （一）当山东保监局在推行新的监管制度或对保险机构某方面的管理漏洞提出专门要求时，各省级分公司要在接到山东保监局下发的落实专项工作的文件后确定一名省级分公司高管人员作为专项工作落实责任人，全面负责该专项工作的落实。 （二）公司未在规定时限内实施山东保监局推行的新制度或未落实山东保监局对公司某方面的管理漏洞提出的专门要求的，山东保监局将追究该专项工作落实责任人的责任。 第七条 内部管理责任人的确定及责任追究 （一）山东保监局可根据不同时期保险市场存在的突出问题和工作需要，要求公司就内部管理的某个环节确定内部管理责任人。 （二）公司的内部管理出现重大问题或严重不符合保险监管部门相关监管规定的，山东保监局将追究该内部管理责任人的责任。 （三）公司的内部管理方面多个环节出现重大问题或严重不符合保险监管部门相关监管规定的，山东保监局将直接追究省级分公司主要负责人的责任。 第八条 信访工作管理责任人的确定及责任追究 （一）原则上，保险公司省级分公司主要负责人和地市级机构的主要负责人作为公司的信访工作管理责任人。 （二）发生与公司相关的集体访、进京访或在行业内产生恶劣影响的信访事项，山东保监局将追究该公司省级分公司、地市级机构信访工作管理责任人的责任。 第九条 管理责任人确定后，应由省级分公司统一向山东保监局报告。以公司原有内部分工方式确定的管理责任人，应同时报送公司内部分工文件复印件；以签订《承诺书》方式授权确定管理责任人，应同时报送《承诺书》。 第十条 管理责任人故意或严重未按要求履行职责的，山东保监局除追究其相应责任外，还要视情况追究省级分公司主要负责人的责任。根据监管工作需要，山东保监局可以直接指定省级分公司主要负责人为管理责任人。 第十一条 保险公司总公司或省级分公司应赋予管理责任人相应职权，并保障管理责任人能获得履行职责所必需掌握的文件、资料、信息等。管理责任人职务或分管业务范围发生变动使其难以履行原管理责任的，应重新确定管理责任人，并向山东保监局报告。 第十二条 管理责任人应忠实履行相应管理责任，不得以不作为或转授权他人代为行使职责等方式懈怠履行职责。 第十三条 原则上，违法违规机构整改责任人和内部管理责任人的责任期限为2年；专项工作落实责任人的责任期限为该专项工作达到山东保监局要求或该专项工作平稳、健康运行为止。 第三章 管理责任人的责任追究方式 　第十四条 保险机构发生相应责任追究事项，山东保监局将根据行为性质及情节轻重，依法追究相应管理责任