江阴银行：关于公司首次公开发行股票并上市的律师工作报告_Image_Marked.pdfVIP

江苏世纪同仁律师事务所 CT PARTNERS _________________________________________________ 关于江苏江阴农村商业银行股份有限公司 首次公开发行股票并上市的 律 师 工 作 报 告 江苏世纪同仁律师事务所 中国 南京 5-2-1 目 录 第一部分 引 言 3 一、法律意见书和本律师工作报告中的简称意义 3 二、律师事务所及签名律师简介5 三、制作法律意见书的工作过程6 第二部分 正 文 8 一、本次发行上市的批准和授权8 二、本次发行上市的主体资格10 三、本次发行上市的实质条件13 四、贵行的设立19 五、贵行的独立性27 六、贵行的发起人和股东31 七、贵行的股本及演变37 八、贵行的业务46 九、关联交易及同业竞争51 十、贵行的主要财产58 十一、贵行重大债权、债务关系69 十二、贵行重大资产变化及收购兼并70 十三、贵行章程的制定与修改71 十四、贵行股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作 73 十五、贵行董事、监事和高级管理人员及其变化 75 十六、贵行的税务81 十七、贵行的环境保护和产品质量、技术等标准 83 十八、贵行募集资金的运用83 十九、贵行业务发展目标84 二十、贵行诉讼、仲裁和行政处罚84 二十一、贵行本次发行上市的招股说明书法律风险评价 86 二十二、其他需要说明的问题86 第三部分 附 件 88 附件：本所律师核查的文件清单88 5-2-2 江苏世纪同仁律师事务所关于 江苏江阴农村商业银行股份有限公司 首次公开发行股票并上市的 律 师 工 作 报 告 致：江苏江阴农村商业银行股份有限公司 本所律师根据《公司法》、《证券法》、《商业银行法》、《银行业监管法》 等有关法律、法规和中国证监会的有关规定，按照律师行业公认的业务标准、道德 规范和勤勉尽责精神，现将本所为贵行首次公开发行股票并上市出具法律意见书所 做的工作及有关意见报告如下： 第一部分 引 言 一、法律意见书和本律师工作报告中的简称意义 1、 中国证监会：指中国证券监督管理委员会； 2、 中国银监会：指中国银行业监督管理委员会； 3、 人民银行：指中国人民银行； 4、 江苏银监局：指中国银行业监督管理委员会江苏监管局； 5、 无锡银监局：指中国银行业监督管理委员会无锡监管分局； 6、 贵行、公司：指江苏江阴农村商业银行股份有限公司，本次股票发行人； 7、 江阴联社：指原江阴市农村信用合作社联合社； 8、 天华会计：指江苏天华大彭会计师事务所有限责任公司； 9、 天中会计：指苏州天中会计师事务所有限责任公司； 10、中天评估：指江苏中天资产评估事务所有限责任公司； 11、光大证券：指光大证券股份有限公司，本次发行上市的保荐人、主承销 商； 5-2-3 12、中国银联：指中国银联股份有限公司； 13、 《章程》：指经贵行2008 年第一次临时股东大会通过、并经江苏银监局 核准的公司章程； 14、 《审计报告》：指天华会计出具之《审计报告》（苏天会审一[2008]187 号）； 15、 《内部控制的鉴证报告》：指天华会计出具之 《关于江苏江阴农村商业 银行股份有限公司内部控制的鉴