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FDI吸收能力与经济增长的研究综述 　　[摘要]在全球经济一体化的过程中，需要积极地引进外资，提高FDI吸收能力，以促进经济的增长。为了解前人的成果，本文先从FDI吸收能力的概念出发，梳理FDI吸收能力与经济增长关系的形成机制，进而系统归纳和总结FDI吸收能力的影响因素，并加以简要述评。 　　[关键词]FDI吸收能力　经济增长　研究综述 　　 　　一、FDI吸收能力的概念 　　 　　很多发展中国家都在试图吸引更多的FDI，从而带来经济的增长。但是他们没有意识到，在引进FDI时，东道国更需要具有基本的吸收FDI的能力。 　　FDI吸收能力概念的界定。Cohen和Levinthal(1990)首次提出了“吸收能力”的概念，他们定义一个企业的“吸收能力”就是企业有基本的能力去认识、学习和利用相关外来技术并实现商业化生产的过程。Dahlman和Nelson(1995)将“吸收能力”定义为“一个国家能够有意义地利用或整合进它的经济中去的FDI最大量”，他已经将这个定义从微观领域(企业)扩展到了国家的宏观领域。Daniel Kirchert(2001)把吸收能力引入到中国地区经济发展研究中，他提出了“地区吸收能力”的概念，认为外来知识和技术(尤其是FDI)的吸收能力在地区经济增长中具有较高的相关性，不发达地区必须加大对教育和基础设施等的投资，提高自己的吸收能力。 　　 　　二、FDI吸收能力与经济增长关系的形成机制 　　 　　1、FDI技术溢出效应的正负性是FDI吸收能力与经济增长关系形成机制之一 　　FDI技术溢出效应是指FDI对东道国相关产业或企业的产品开发技术、生产技术、管理技术、营销技术等方面产生的影响。Marin(2006)等通过对阿根廷工业企业1992-1996年的研究表明，跨国公司的技术和资本对东道国有明显的技术溢出效应。潘文卿(2003)发现，20世纪90年代后半期，中国工业部门总体上存在正的技术溢出效益。具体来说，东部地区和中部地区FDI溢出效应为正，西部地区还没有跨过促使外资产生积极效应的发展门槛，不能吸收FDI带来的先进技术。Tian(2007)对中国1996-1999年间11324家企业的面板数据进行了研究，得出了行业内技术技术溢出为负的实证结果。 　　研究表明，流入发达国家的FDI对东道国存在正的溢出，而流入发展中国家的FDI对东道国的溢出效益研究却得不出相同的结论。于是，学者们开始从东道国自身对FDI利益的吸收能力来解释技术溢出效应。 　　2、内生增长理论是FDI吸收能力与经济增长关系形成机制之一 　　内生增长理论是把FDI利益转化为自身利益的理论依据，是FDI吸收能力与经济增长关系的形成机制之一。以Romer、Lucas(1989)等人为代表的内生增长理论认为在物质资本积累过程中包含着因研究与开发、发明、创新等活动而形成的技术进步，从而把技术进步等要素内生化，强调了革新、技术进步和人力资本积累对经济增长的重要作用。Borensztein和Lee(1998)在内生理论的基础上，对69个发展中国家吸收发达国家FDI的情况进行了回归分析，发现在东道国有足够的吸收先进技术的基础上，FDI对经济增长的作用大于东道国内部投资。叶莉、郭继鸣(2004)运用内生增长理论模型，从内生技术层面来探讨FDI与经济增长的关系，认为FDI带来的技术性后发利益的获取是驱使后发国家经济快速增长的主要动力。 　　FDI吸收能力是内生于经济发展的。如何加强FDI吸收能力，把FDI带来的技术、人力资本等吸收并转化为东道国自身的技术和人力资本并加以创新，已经是众多学者积极研究的方向。 　　 　　三、FDI吸收能力决定因素对经济增长的影响的研究概况 　　 　　1、社会资源因素 　　社会资源因素包括对外开放、人力资本、基础设施和体制。社会资源因素决定的FDI吸收能力是对经济增长影响的重要因素。 　　基于对外开放的FDI吸收能力对经济增长的影响。Helhwell(1992)指出，对外开放使东道国拥有更多的外界技术学习机会与吸收能力，同时，东道国企业投入更多的研发力量，以增强自身的国际竞争力，即对外开放规模与FDI溢出效应之间存在正相关关系。但是，Olfsdotter(1998)的回归结果发现FDI与人力资源、对外开放度的交叉相乘项的回归系数为负，即对外开放对经济增长起到副作用。黄静(2006)从吸收能力角度人手，全面考虑微观、中观、宏观层面因素，系统地分析了对外开放度对FDI技术溢出效果的影响，得出对外开放度对FDI技术外溢有正面影响的结论。 　　基于人力资本的FDI吸收能力会推动东道国经济增长。Borensztein(1998)首次对人力资本和FDI吸收能力之间关系进行了研究。他提出只有当人力资本越过最