黄金TD业务投资风险管理.ppt

一是引导投资者在入市之前比较充分地了解市场的基本特征，了解各类投资、各种金融投资产品的风险和收益特征的区别，谨慎入市。 二是引导已入市的投资者在投资、交易过程中，树立全面的风险意识，既要充分了解自己所投资的对象，避免盲目投资；也要了解和遵守市场规则，避免发生违规行为；还要学习投资的基本知识，了解一些投资技术、技巧，要善于分散风险，善于利用工具对冲风险、进行风险管理。 三是引导投资者树立法律和规则意识，利用法律武器捍卫自身权益，增强自我保护能力。并在关键业务环节，根据客户实际情况有针对性开展前、中、后三项不同内容的投资者教育。 具体事例： 开户环节—事前投资者教育。重点加强开户业务流程合规管理和投资者教育工作。投资者开户前安排专门的工作人员通过当面讲解、视频音频播放、发放风险揭示材料等方式，向客户进行初步的投资风险教育以及全面的公司相关业务介绍。 交易环节—事中投资者教育。客户投资交易需要提供咨询服务时，严格遵照投资咨询与信息发布的有关法律法规，为客户定制相应的系列咨询产品，并借助资产适配模型，制定个性化的投资建议书，引导客户正确认识自己，理性投资。 服务环节---事后投资者教育。根据客户风险承受能力评估结果，对不同风险偏好类型客户依据专业的投资建议，提供适当的产品配置建议和营销策略。通过对客户服务数据分析，从而发现客户在投资者教育方面的真实需求，进行各类服务主题活动。 实盘操作风控指引： 在实际操作过程中，提醒投资者注意投资账户仓位的控制，设立止损位的重要性。及时通过电话、短信、邮件等形式将重大突发事件和相关信息等……及时告知投资者知道，规避投资者风险。 现场交流，提问时间！ 深圳黄金投资有限公司 深圳金融电子结算中心 投资者风控管理 投资者风控管理 投资者风控管理 投资者风控管理 投资者风控管理 投资者风控管理 投资者风控管理 上海黄金交易所TD业务 让我们携手共创黄金时代 谢 谢 ! 网 址： 电 话：400 189 6699 邮 箱：gold@ * 深圳黄金投资有限公司 深圳金融电子结算中心