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私募投资基金备案条件 前言： 私募基金备案备案现在越来越严格，很多想进入行业的人面对日益高筑的围墙特别无奈，那么小编就为您讲解一下私募基金备案的具体条件以及操作流程，在申请私募基金管理人之前，首先得注册成立一家私募基金主体公司，小编这边代办私募基金备案。 一、参考数据提醒： 私募基金管理人登记及私募基金产品备案总体情况截至 2017 年 10 月底，中国证券投资基金业协会（以下简称“协会”）已登记私募基金管理人 21628 家，已备案私募基金 63248 只，管理基金规模 10.77 万亿元1。私募基金管理人员工总人数 23.38 万人，其中，已在从业人员系统注册员工人数 17.59 万人。 自资产管理业务综合报送平台上线以来，协会在新系统登记私募基金管理人 5365 家，平均退回补正次数 2.22 次；协会在新系统备案私募基金 15336 只，平均退回补正次数 1.54 次。 牌照类型：目前有私募证券投资基金、私募证券类FOF基金、私募股权投资基金、私募股权投资类FOF基金、创业投资基金、创业投资类FOF基金根据自己的实际需求选择一个，按照协会新的解答十三的要求，只能申请一种类型，并且以前的多类型牌照也要整改。所以，3选一吧。三、基金公司运营模式： 现在主要以LP+GP模式经营。基金公司是按照中国证监会的法律，是要由机构出钱来设立的一个有限责任公司。法律规定的都是一些经营的企业有资格来做信托公司、证券公司等其他的一些公司。成立基金公司都会有商业计划书、企业的说明，然后提交证监会，由证监会来核准设立一个基金公司。基金公司成立以后主要的任务就是发行、管理基金。一个基金公司内部的架构大体上有以下几个部门，一是投资管理部门，二是投资部门，三是研究部门，有很多公司是投资部门和研究部门一起来做。还有会计、账务这些部门。对于基金公司而言有很多外部的机构给他提供研究服务一个基金公司的运作架构差不多就是这样的架构，只要是下达指令，这个体系就保证了它本身的投资是比较安全的。 高管资格高管必须至少有2名以上具备基金从业资格，其中法定代表人必须有从业资格，总经理、风控负责人之一必备基金从业资格。二、经营范围按上述注册的要求即可。三、注册资本实缴资本能保证公司运营超过6个月时间，好超过注册资本的25%及万。四、办公条件需要有实际的办公地址，平以上，能满足公司所有员工正常办公，以及适当的办公设备。根据中基协新改版通知，系统中需要上传机构所在写字楼图片及机构前台图片。五、从业人员好有10名以上（持证少5人）的员工，组织架构有：总经理、投资部、风控部、市场部、人事行政部、财务部等，各1-2名员工，其中总经理，风控负责人，投资经理好是全职。六、制度性文件根据监管要求及公司自身情况，编写制度性文件，一般有20个左右制度性文件，协会必备制度为9-11个。以下文件必备：1.风险控制管理制度2.信息披露事务管理制度3.基金宣传推介、募集管理制度4.合格投资者风险揭示制度 5.合格投资者内部审批流程制度6.内部交易记录制度 7.防范内幕交易及利益冲突的投资交易制度8.从业人员买卖证券申报制度9.公平交易制度 10.内部控制管理制度 八、律师出具法律意见书九、在备案系统申请牌照申请私募基金管理人备案账号，完成网上资料输入并和法律意见书内容保持一致，并上传《法律意见书》。十、协会反馈如果协会有疑问，会反馈给管理人邮箱，管理人按反馈意见整改并请律师事务所补充法律意见书之后一并提交。十一、协会审核通过，取得私募基金管理人牌照协会通过审核后，发送邮件至管理人邮箱，私募备案成功。