常柴股份有限公司关于公司治理整改情况有关问题的说明.pdfVIP

股票简称：苏常柴A 、苏常柴B 股票代码：000570、200570 公告编号：2008-012 常柴股份有限公司 关于公司治理整改情况有关问题的说明 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 根据中国证监会 2008[27]号公告的要求，我公司对截至 2008 年 6 月 30 日的公司治理整改报告中所列事项的整改情况进行检查，现就有 关事项说明如下： 根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的 通知》（证监公司字[2007]28 号）的要求，我公司于 2007 年 5 月开始开 展了加强公司治理专项活动。2007 年 7 月 25 日召开董事会五届三次会 议审议通过了《关于公司治理专项活动的自查报告及整改计划》，并将 自查报告及整改计划以书面形式报送江苏证监局，经江苏证监局审核通 过后于 2007 年 8 月 1 日在《证券时报》、《大公报》及巨潮资讯网上进 行了披露，接受公众评议。 2007 年 8 月 15 日-17 日，公司接受了江苏证监局检查组的现场检 查。10 月份，江苏证监局下发了《关于对常柴股份有限公司治理状况综 合评价和整改建议的函》，对公司治理状况提出了综合评价意见和整改 建议。针对公司自查结果及江苏证监局的整改建议，公司董事会高度重 视，提出了切实可行的整改措施，并落实责任人及时进行了大力整改。 2007 年 10 月 30 日，公司召开董事会临时会议审议并通过了《公司 关于加强上市公司治理专项活动的整改报告》，并于2007 年 10 月 31 日 在《证券时报》、《大公报》及巨潮资讯网上进行了披露。 现将公司治理情况报告如下： 一、对公司自查问题的整改情况： 1、部分公司管理制度需加以制订和完善 公司对新的政策法规学习程度不够，部分公司管理制度需对照新的 政策法规加以完善。公司尚需按要求制订《内部控制制度》、《接待和 推广制度》、《董事、监事、高级管理人员持股管理制度》。监管部门 对上市公司有关法律、法规和规章做了修订，公司部分规章制度需要根 据新的规章制度进行修订，如《股东大会议事规则》、《董事会议事规 则》、《监事会议事规则》、《募集资金管理办法》、《信息披露管理 事务管理制度》，以求进一步完善内部管理制度体系。 整改情况说明：公司已经制定了《内部控制制度》、《接待和推广 制度》、《董事、监事、高级管理人员持股管理制度》，并对《公司章 程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规 则》、《募集资金管理办法》、《信息披露管理事务管理制度》进行了 修订。上述管理制度已经董事会五届三次会议通过，其中《公司章程》、 《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》已 经 2007 年第一次临时股东大会审议通过。 2 、尚未修改《公司章程》，建立对大股东所持股份“ 占用即冻结” 的机制 公司对“证监公司字[2006]92 号文”学习不充分，认识不足，尚未根 据要求修改《公司章程》，建立对大股东所持股份“ 占用即冻结” 的机制。 整改情况说明：公司已按照“证监公司字[2006]92 号文”要求修改了 《公司章程》，建立了对大股东所持股份“ 占用即冻结” 的机制。《公司 章程》经董事会五届三次会议通过，并经 2007 年第一次临时股东大会 审议通过。 3、公司董事、监事、高级管理人员尚需增强规范运作意识 随着新《公司法》、《证券法》、《新会计准则》的颁布实施，对 公司管理层掌握相关法律法规提出了更高的要求，相关人员需要不断学 习，熟知各项规章制度，才能不断增强规范运作意识，提高公司治理水 平。 整改情况说明：公司董事会五届五次会议和监事会五届四次会议上 已安排董事、监事、高级管理人员学习了公司治理方面的政策文件以及 公司各项制度。目前，公司已经组织安排高层、中层领导每月进行一次 全员学习活动，聘请外部专家授课，学习内容涵盖了企业管理各个环节、 法律、法规、政策等各个方面。今后该项工作还将长期、持续地进行， 以提高公司领导的各方面素质及决策能力。 二、对江苏证监局提出的整改建议的整改情况：