技术引进模式和消化吸收机制分析基于上海市企业案例研究.docVIP

技术引进模式和消化吸收机制分析基于上海市企业案例研究 　　摘要：通过技术引进消化吸收实现再创新是后起国家和地区赶超发达国家和地区的一个重要战略。技术引进有多种可供选择模式，不同技术引进模式下的控制力、成本、风险和技术引进效果是不同的。本文在对30多家参与过或正在进行技术引进的企业的访谈研究基础上，并重点通过对其中5家典型企业的案例研究和内容分析来对上海市企业技术引进模式以及消化吸收机制进行全面把握。 　　关键词：技术引进；引进模式；消化吸收机制 　　 　　跨边界的技术转移过程是一个包括技术获得、解释、整合和使用的非常复杂和困难的过程。技术引进有多种模式，不同的技术引进模式遇到的挑战与成本、带来的机遇与收益也是不一样的。为了较全面、深入地把握上海市企业技术引进消化和吸收的模式及现状，我们对30多家参与过或正在进行技术引进的企业进??了访谈研究，这里我们将重点选择其中5家目标企业进行深入案例研究，这五家公司为：卡斯克信号公司、上海贝尔阿尔卡特公司、上海豹驰春蕾胶辊有限公司、强生制药公司以及万向精工公司。本研究主要希望能够把握这些企业技术引进的模式及其消化吸收机制。 　　 　　1　技术引进模式及消化吸收机制 　　 　　技术引进模式是关系到技术引进效果的重要因素，因此在每次技术引进的时候特别对此关注，也是技术引进条款的实质性内容。之所以这样说，是因为技术引进有多种模式，而不同技术引进模式的所导致的成本、风险和收益也是显著差异。就目前的研究来看，技术引进模式一般包括组建合资企业(新设立／在原厂地基础上组建)、战略性收购MA(部分收购／全部收购)、联合开发、技术许可、窗口模式、产品代理和智力引进等具体模式。而这些技术引进模式又可以从权益与控制权方面进行划分，分为权益模式(包括组建合资企业、窗口模式和战略收购)和非权益模式(合同协议和产品代理)。 　　不同的技术引进模式在技术引进过程中的控制力、成本、风险和效果方面存在着显著的差异，见表1。 　　设立合资企业模式进行技术引进是发展中国家运用最多的一种技术引进模式，这种模式的技术引进方和输出方关系最为紧密，由于双方利益共享，风险共担，对技术引进带来好处：①降低了技术获得成本，不仅使技术许可的费用减少，而且由于输出方是合资企业的股东方，为取得市场竞争中的优势。对合资企业从输出方购买专用设备及材料避免了漫天要价的可能。②双方容易对加速技术转放达成默契，保证了技术转让的实施时间。③对技术转让的质量有较高的保证。由于技术输出方是股东方，最初参与合资企业管理的外方代表一般是技术专家，负责监督技术转让的实施，这就对技术转让的质量控制很有好处。④涉及的技术一般是成长技术，有较大的产品市场，因此能迅速提高国内企业涉及的该产品技术水平和工艺制造水平。⑤由于合资企业与技术输出方的关系较为紧密。有利于缩短合资企业与国外母公司的技术更新时间差，较快地享受到技术革新带来的好处，使国内技术水平与国外先进水平同步发展。但这种方式的也有其显著的不足之处，比如容易造成对输出方技术上的依赖。企业的自主创新能力得不到提高：外方利用合资企业购买母公司的高价材料，阻挠材料国产化过程，中国市场的利润被输出国外[1]。而新设立合资企业和在原厂地基础上组建合资企业的虽然同属于设立合资企业模式进行技术引进，但由于在先前的组织文化、管理理念以及其他具体管理实践、设备和工作环境等方面的种种“核心刚性”(Core Rigidity)[2]，使这两种技术引进模式下遇到的问题不同。 　　战略性兼并与收购(MA)也是另外一种技术引进的重要模式(比如最近的上海贝尔阿尔卡特与朗讯科技的战略合并)，只不过这种模式在发展中国家企业运用的相对比较少，这主要与发展中国家企业的整体实力有关。不过随着全球经济一体化的发展和发展中国家企业自身综合实力的提高，这种技术引进模式将越来越多地被发展中国家企业运用。这种模式最大的好处就是获得技术快，但相应地所导致的成本和合并后因目标企业之间的融合所导致的风险都比较大。这种技术引进模式也分可为两种，即部分收购与全部收购[3]。一般来讲，部分收购的目标更加明确，但往往会导致因此而产生的“系统”缺失问题。而全部收购，虽然不太会面临部分收购的这个问题，但却要因此付出高出许多的收购成本。 　　窗口模式是指直接在技术聚集地或产业带设立研发机构，并积极雇佣当地人才和信息来进行产品研发。这种模式通过在国外设立研究与开发机构，可以获得较为畅通的技术信息网络，可以获得世界最新的科技动态[1]。但同时在管理这些“海外”机构时候却面临不少问题，特别对发展中国家而言(比如“文化智力”障碍)。 　　产品代理模式是最初级的技术引进模式，在我国改革开放初期运用的比较多。这种模式严格意义上讲不叫技术引进，因为交易过程中不会专门讨论技术引