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技术引进RD投入与全要素生产率关系实证研究 　　中图分类号：F204 文献标识码：A 　　内容摘要：本文使用中国1997-2008年的数据，对技术引进、RD投入和全要素生产率之间的关系进行实证分析。本文的研究结果表明：中国技术知识存量转化为全要素生产率的能力较低，RD投入与技术引进投入比例不协调，中国技术知识存量呈现规模不经济特征。 　　关键词：技术引进 RD投入 全要素生产率 自主创新 　　 　　研究背景 　　 　　经济增长理论认为，技术引进和RD（Research and Development）投入对一个国家，尤其是对后发国家来说，在推进技术进步、增加产出和提高生产率方面能起到重要的作用。技术进步就意味着能够以更少的投入，以获得更多的产出。在经济全球化背景下，影响技术进步的因素既有来自国内的因素，例如自主研发，同时还有来自国外的原因，例如国外技术引进。然而，无论是???主研发还是引进国外技术，都可以增加一个国家的技术知识存量，并且将其转化为全要素生产率。 　　当前，随着改革开放不断加深，中国技术进步逐步加快，经济增长呈现出快速发展的态势。中国的RD投入从1997年的509亿元增加到2008年的4616亿元，增长了近9倍；与此同时，中国的技术进口额由1997年的159.2亿美元增加到了2008年的271.3亿美元。这些RD投入 和技术进口额的增加在一定程度上推动了中国的技术进步。但是，近年来，“核心技术空洞化”等现象引起了广大民众、政府及学者对技术引进的反思，并对技术引进与自主创新的作用展开了激烈讨论。在这种背景下，研究技术引进、自主创新与技术进步的关系，尤其是分析技术引进、自主创新对技术进步的影响程度，不仅仅具有理论价值，而且对中国经济发展具有重要的现实意义。因此，本文使用了中国1997-2008年的数据，对技术引进、RD投入和全要素生产率之间的关系进行实证分析。 　　 　　国内对RD投入与技术引进的关系研究 　　 　　国内已有学者研究过RD投入与技术引进的关系。卞雅莉（2009）运用协整分析和Granger因果检验的方法，分析了二者在推动技术进步当中的关系。她的分析结果显示中国企业的外部技术引进与自主RD投入之间具有一种“若即若离” 的关系，这和以前执行的“以市场换技术”政策不无关系，长期以来，许多本土企业“重引进轻消化吸收” 的现实，实质上割裂外部技术引进与内部自主研发之间的相互联系。 　　金雪军、欧朝敏和李杨（2006）分析了技术引进、RD投入对全要素生产率（TFP）的影响。他们借助CES生产函数，使用中国改革开放以来的具体数据，运用非线性最小二乘法进行了实证分析，发现技术引进和RD投入虽然大幅度增加了中国的技术知识存量，但并没有有效地转化为全要素生产率的提高。本文的研究主要基于他们的方法，使用中国1997-2008年的数据，对技术引进、RD投入和全要素生产率之间的深层次关系进行实证分析。 　　本文的主要结论如下：中国技术知识存量转化为TFP的能力较低，RD投入与技术引进投入比例不协调，中国技术知识存量呈现规模不经济特征。 　　本文的结构如下： 　　第二部分对1997年至2008年中国技术引进、RD投入和全要素生产率的状况进行了描述；第三部分把RD投入和技术引进看成要素投入，而把技术知识存量当作产出，建立模型并进行了分析；最后是结论和建议。 　　 　　中国技术引进、RD投入和全要素生产率的状况 　　 　　（一）技术引进 　　国际经验表明，技术引进可以使引进方迅速取得成熟的先进技术，不必重复别人已有的研究和试制工作。人们常将“技术”广义化，把技术分为软件技术和硬件技术。软件技术是指技术知识、经验和技艺，属纯技术；硬件技术是指机器设备之类的物化技术。只从国外购入机器设备而不买入软件技术，一般称之为设备进口。若只从国外购入软件技术或与此同时又附带购进一些设备，这种行为才能称为技术引进。 　　2009年，我国出台了《鼓励进口技术和产品目录》，其中规定：“鼓励引进的先进技术主要指国内尚未掌握的先进技术，国家批准或核准的重点建设工程引进的先进技术。引进技术是指买断或许可方式进口国外先进专有技术或专利，或通过合作开发，获得自主知识产权和掌握先进专有技术的行为”。技术引进的目的是为了提高引进国或企业的制造能力、技术水平和管理水平。要达到这种目的，需要通过引进软件技术，并进行自我消化吸收。 　　1997年至2008年，中国技术引进合同数量和技术引进经费如表1所示。从表1中可以看出，中国的技术引进合同和经费呈现出一种递增的趋势，但其中某些年份中会出现波动。由于受“9.11”事件和“次贷危机” 的影响，2001年和2007年，我国技术引进合同的数量和经费都有所下降。 　　（二）RD投入