大禹节水集团股份有限公司关于回购公司股份的预案.PDFVIP

证券代码：300021 证券简称：大禹节水 公告编号：2018－048 大禹节水集团股份有限公司 关于回购公司股份的预案 本公司及其董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏。 重要提示： 本次回购方案存在未能获得股东大会审议通过、回购期限内股票价格持续超 出回购方案披露的价格区间等风险，而导致本次回购计划无法顺利实施，敬请投 资者注意投资风险。 2018 年5 月21 日，大禹节水集团股份有限公司 （以下称“公司”或“大禹 节水”）召开第五届董事会第六次（临时）会议，审议通过了《关于回购公司股 份的议案》，独立董事已对其发表了同意的独立意见。 基于对公司未来发展的信心，为有效维护广大股东利益，增强投资者信心， 进一步完善公司长效激励机制，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和 国证券法》、《上市公司回购社会公众股份管理办法（试行）》、《关于上市公司以 集中竞价方式回购股份的补充规定》及《深圳证券交易所上市公司以集中竞价方 式回购股份业务指引》的相关规定，综合考虑公司的财务状况，公司计划以自筹 资金进行股份回购，回购金额不超过人民币5,000 万元，回购股份的价格不高于 人民币10 元/股，具体回购方案如下： 一、回购股份的方式 回购股份的方式为二级市场购买、大宗交易以及法律法规许可的其他方式。 二、回购股份的用途 本次回购股份拟用于员工激励（包括作为员工持股计划或股权激励计划的股 票来源）或减少注册资本。 三、回购股份的价格或价格区间、定价原则 本次回购股份价格为每股不超过人民币10 元/股，实际回购价格由股东大会 授权公司董事会在回购启动后视公司股票具体情况并结合公司财务状况和经营 状况确定。 若公司在回购期内发生资本公积转增股本、派发股票或现金红利、股票拆细、 缩股、配股或发行股本权证等事宜，自股价除权除息之日起，相应调整回购价格 上限。 四、拟用于回购的资金总额以及资金来源 本次回购的资金总额最高不超过人民币5,000 万元，由股东大会授权公司董 事会在回购启动后视公司股票具体情况并结合公司的财务状况和经营状况确定。 具体回购资金总额以回购期满时实际回购股份使用的资金总额为准。 本次回购的资金来源为公司自筹资金。 五、拟回购股份的种类、数量及占总股本的比例 回购股份的种类为本公司已发行的A 股股份。按照回购资金总额不超过人民 币5,000 万元、回购股份价格不超过人民币10 元/股的条件进行测算，预计回购 股份约为500 万股，占公司目前已发行总股本比例约为0.63%。具体回购股份的 数量以回购期满时实际回购的股份数量为准。 若公司在回购期内发生资本公积转增股本、派发股票或现金红利、股票拆细、 缩股、配股、或发行股本权证等事宜，自股价除权除息之日起，相应调整回购股 份数量。 六、回购股份的期限 回购期限自股东大会审议通过本回购股份方案之日起12 个月。如果在此期 限内回购资金使用金额达到最高限额或回购股份超过500 万股，则回购方案实施 完毕，即回购期限自该日起提前届满。如公司董事会决定终止本回购方案，则回 购期限自董事会决议终止本回购方案之日起提前届满。 公司将根据股东大会和董事会授权，在回购期限内根据市场情况择机作出回 购决策并予以实施。 公司不得在下列期间回购股份：①公司定期报告或业绩快报公告前 10 个交 易日内；②自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或者 在决策过程中，至依法披露后2 个交易日内；③中国证监会规定的其他情形。 七、预计回购后公司股权结构的变动情况 按照本次回购金额不超过5,000 万元、回购价格不超过10 元/股进行测算， 预计股份回购数量不超过500 万股，则回购完成后公司股本结构变化预测情况如 下： 本次变动前 本次变动后 股份类型 数量（股） 比例 数量（股） 比例 一、有限售条件的股份