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信息披露管理规定 北京中关村科技发展（控股）股份有限公司 信息披露事务管理规定 第一章 总 则 第一条 为了规范对外信息披露行为，维护股东的合法权益，正确引导舆论、保证监 管有效进行，树立良好的上市公司形象，依据 《中华人民共和国公司法》、《中华人民共 和国证券法》等法律法规，以及《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司信息披露管 理办法》和本公司章程的有关规定，特制订本规定。 第二条 本规定所称信息披露，主要是指证券监管机关和证券交易所对公开发行证券 的上市公司信息披露规定的事项。 第三条 本公司对外信息披露由董事会负责，并授权董事会秘书和证券事务代表对外 披露信息。负责信息披露的相关人员除依法披露信息外，对董事会、监事会和公司无须 对外披露的信息以及会议内容和文件等负有保密责任。不得利用公司信息为自己或他人 谋取利益。公司董事、监事、高级管理人员和本公司其他个人，未经董事会授权，无权 擅自对外披露本规定所包括的信息披露范围的任何信息。本公司不以答记者问或发布新 闻消息等任何形式代替应当履行的报告、公告义务。 第四条 信息披露的基本义务是：及时披露对本公司证券及其衍生品种交易价格可能 产生重大影响的信息；确保披露的信息内容真实、准确、完整、及时、公平，没有虚假、 误导性陈述或重大遗漏。 第五条 信息披露文件主要包括招股说明书、募集说明书、上市公告书、定期报告和 临时报告等。 第二章 信息披露的范围 第六条 本规定的适用范围为本公司及本公司的控股子公司。 第七条 本公司指定《中国证券报》和《证券时报》为披露信息的报刊。 第八条 本公司披露的信息公告文稿和相关备查文件应及时报送北京证监局，并置备 于公司住所供社会公众查阅。 第九条 本公司任何部门和个人不得早于公开信息披露发布时间对外披露本公司定期 会计报表以及其他经营数据和信息。信息披露义务人在公司网站及其他媒体发布信息的 时间不得先于指定媒体。否则，由此引起的不良后果，由泄露信息的当事人承担相关责 第 1 页 信息披露管理规定 任。 第十条 本公司信息披露范围包括但不限于： （一）与上市公司业绩、利润等事项有关的信息，如财务业绩、盈利预测和利润分 配及公积金转增股本等； （二）与上市公司收购兼并、重组、重大投资、对外担保等事项有关的信息； （三）与上市公司股票发行、股票回购、股票拆细等事项有关的信息； （四）与上市公司经营事项有关的信息，如开发新产品、新发明、新的顾客群和新 的供应商，订立未来重大经营计划，获得专利、政府部门批准，签署重大合同； （五）与上市公司重大诉讼和仲裁事项有关的信息； （六）《上市规则》规定的应披露信息。 第十一条 定期报告是本公司信息持续披露的最主要形式之一，包括季度报告、中期 报告与年度报告三种形式，均按照监管部门和交易所的有关规定进行披露。 公司董事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认意见。 公司监事会应当对董事会编制的定期报告进行审核并提出书面审核意见。 董事、监事、高级管理人员对定期报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或 者存在异议的，应当陈述理由和发表意见，并予以披露。 第十二条 临时报告主要是指：凡发生可能对本公司证券及其衍生品种的交易价格产 生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，公司应当立即披露，说明事件的起因、目 前的状态和可能发生的影响。临时报告的内容主要包括：董事会、监事会、股东大会决 议公告；收购、出售资产公告；关联交易公告及其他重大事件公告等。 第十三条 前条所称重大事件包括： （一）公司的经营方针和经营范围的重大变化； （二）公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定； （三）公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影 响； （四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，或者发生大额赔偿 责任； （五）公司发生重大亏损或者重大损失；