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清华控股有限公司制度建设与对所投资企业监管体系 　　高校组建的资产经营公司要管好、用好、经营好学校授予的国有资产，履行好出资人职能。就需要按照企业规律建立起一整套科学管理的制度体系，为企业规范化运营、所投资企业监管、防范经营风险和实现国有资产的保值增值提供制度保障。 　　清华控股有限公司成立于2003年12月。公司成立后。始终把建立一套促使企业科学化、规范化运作的制度体系作为公司的一项主要工作来加以推动。经过几年的努力。在总结历史经验的基础上，结合清华产业的特点。建立起了一套较为完善的制度体系，用于企业运营和所投资企业监管。 　　清华控股的企业运营制度体系由主要由基本制度、内部控制体系、人事管理制度和内部管理制度四个部分组成。 　　 　　基本制度 　　 　　公司的基本制度由公司《章程》及相关细则所构成。《章程》根据《公司法》、国务院《规范校办企业管理体制试点指导意见》等有关法律、法规制定。《章程》对公司的经营范围和经营方式、出资人及其权利和义务、董事会、经营管理机构、监事会、公司的内部关系、公司与外部的关系、财务会计制度、税收和利润分配、章程的修改等重大事项做出明确规定。有助于搭建权责分明的法人治理结构，明确学校、资产经营公司、投资企业之间的关系和经营决策权限。 　　 　　内部控制体系 　　 　　公司成立以来，一直致力于建立良好的内部控制体系，在机构设置、业务流程、风险控制等方面进行全方位的控制。目前已初步形成重大经营决策控制、资金管理控制、会计系统控制、内部审计控制四大系统。随着公司运营管理的进一步规范和经营管理水平的不断提高；公司还将根据自身经营状况、市场环境和政策环境的变化不断充实和完善内部控制制度。以保证制度的科学性。时效性和适应性。 　　 　　重大经营决策控制机制 　　 　　作为以投资控股为主业的资产经营公司，清华控股对投资、担保与借款、资产处置、科技成果产业化等重大事项的决策。制定了一系列制度来加以规范。形成了公司重大经营决策的控制机制。 　　 　　1.投资决策机制 　　公??制定了《对外投资管理规定》。用于管理公司本部和所投资控股子公司的对外投资，以保障公司对外投资的规范性、合法性和效益性。根据《对外投资管理规定》。公司本部和子公司新设投资项目，首先要编制投资方案。由公司投资发展都会同财务部和法律事务部等部门从财务评价、风险分析、公司战略发展等方面提出独立审核意见，并编写《投资项目评审报告》，然后由公司专设的投资预审小组预审后，将初步意见报总裁办公会。经总裁办公会讨论决策后。将初步决策意见按公司基本制度所确定的权限划分，报董事会或股东会审议批准。 　　 　　2．担保和借款决策机制 　　公司制定了《为所投资企业提供借款管理办法》、《为所投资企业提供贷款担保管理办法》、《使用国家开发银行贷款资金管理办法》等规定。用于规范集团内的资金拆借、担保等事项。根据以上各项制度的规定。公司严格按以下原则对担保和借款事项进行管理和决策，以防范公司风险：一是对担保和借款额实现总量控制，将担保额、借款额与公司净资产和负债率严格挂钩；二是严格控制担保和借款范围。原则上只对控股子公司中的盈利企业进行担保和借款；三是对担保和借款规定了严格的审批程序，所有子公司的担保和借款申请一律经公司资金管理中心、专门的审贷预审小组、总裁办公会三层审核通过。最后按公司基本制度所确定的权限划分。报董事会或股东会审议批准；四是严格落实被担保单位的反担保措施和借款单位的担保或抵押，对于不能提供反担保和抵押、保证措施的单位，原则上不提供担保和借款。 　　 　　3.资产处置决策机制 　　在资产处置决策上。公司制定了《国有产权转让管理暂行办法》，严格按照权限范围，根据公司资产特点、发展战略和投入撤出的需要，对所持有的所投资企业的股权有选择地退出。作为国有企业，严格按照国有资产管理的有关规定进行资产和股权的处置。 　　 　　4.科技成果产业化决策机制 　　公司制定了《关于科技成果产业化的管理细则》。用以规范科技成果产业化工作。公司按照商业化原则，建立了一套从学校到公司各职能部门的科技成果产业化立项、方案设计、论证、审查、决策程序，提高了科技成果产业化的成功率。较好地处理了学校、企业、成果持有人的利益关系，从而有力地促进了科技成果的产业化工作。 　　 　　资金管理控制机制 　　资金是企业运作的血液。公司专门设立了资金管理中心。负责公司本部和所控股企业资金的筹集和运用。公司资金的筹集和使用严格按计划和预算进行；对于规模超过限额的资金运作，需要经过公司集体决策；在资金的支付上，实行多重审核。并专门制定了《关于财务收支签字权限的规定》加以规范。公司资金管理中心同时负责监管各控股子公司资金的筹集和使用。并按计划和需要逐