货运检查单和不符合声明.doc

审计检查单和审计记录表 被审计部门： 货物运输管理 审计日期：2011年6月20日——2011年6月22日 审计员： 张磊、王浩 陪同人员： 薛宁 序号 标准条款及文件要求 审计检查事项和抽样方案 审计记录 评价 文文符合的审查 AL.7.2 手册与 文件 AL.7.2.1 AL.7.2.2 AL.7.2.3 AL.7.2.9 AL.7.2.10 AL7.4.3 AL7.4.7 AL.7.2.7 AL.7.2.8 AL.7.2.11 AL.7.3 人员培训 AL.7.3.1 AL.7.3.2 AL.7.3.4 AL7.4 货物收运 AL.7.2.4 AL.7.2.11 AL.7.4.1 AL.7.4.2 AL7.4.4 AL7.4.5 AL7.4.6 AL7.4.9 AL.7.5.1 AL.7.5.2 AL.7.5.3 AL.7.4.2 制定符合公司运行要求的货运手册，包括与货运有关的现行政策、标准、流程和措施。 建立保管、查阅、学习更新的有关制度，妥善管理货运相关文件。 建立保持不安全事件的记录 整改和员工教育，并保持纪录。建立培训考核记录档案。 货运单中各项内容的填写应齐全、准确。 有计量主管部门对称重计量设备进行的定期鉴定，并保存好鉴定记录。 标准发生变化时是否及时修订相关手册。 货物运输业务手册有普通货物处理的程序和标准。 建立培训制度，保证工作人员有上岗证。 更新培训内容，培训项目得到合理安排。 确保货物运输的各岗位都能方便的使用业务手册。 货物运输业务手册有普通货物处理的程序和标准。 查验托运人的有效身份证件 通过有效的方式告知托运人如实填写托运书以及如实申报货物的重要性和责任 建立相应的安全检查机制，确保货运单上填写的品名与托运人实际交运的货物相符。 货物收运人员具备识别货物中存在隐含危险物品的能力。 货物称重岗位建立复核制度，并做好复核记录。 货物的包装应当符合相关标准要求，确保在运输过程中不致因为包装破损影响飞行安全或污染飞机。 建立货物出入库，货物分区摆放，确保仓库安装监控设施，落实责任人。 通过有效方式告知托运人如实填写托运书以及如实申报货物的重要性和责任。 去货运部文件管理室查运行手册，且这些信息留着在后面文实符合时看工作人员工作程序是否和手册相符合。并将其与现行法规对照是否符合要求。 去档案室，随机抽查近5年更新记录3份，看是否按照该制度进行更新，并询问当时的工作人员，看是否知道更新制度，查看文件管理环境。（查记录时看一下），查看不安全事件的记录，随机抽查教育考核试卷5份，看教育内容，查考核时间。 去档案室，查看近五年的货物检查的记录； 随机抽查近五年内的货运单10份。 去档案室，随机抽取近5年的计量设备鉴定记录。 去运行标准部，查修订记录，随机抽查近5年作废文件5份，查作废标记。 去运行标准部，查看是否有特殊货物处理流程和标准。 去人力资源部，查看培训制度。在货运部的办公室查看当班工作人员的姓名，查现场工作人员的上岗证，查阅培训记录，随机查考核试卷5份，查培训签到记录。 去人力资源部，查看近5年培训内容并进行比较，看是否更新。查看培训项目的安排。 文实符合审查 去货物运输现场，查看手册的使用方式。 去货物运输现场，现场随机询问工作人员5名看是否对不同的特殊货物处理流程了解。 去货物托运现场，查看托运流程是否遗漏检验托运人有效身份证件。 去货物托运现场，观察现场工作人员是否有告知托运人如实填写托运单。 或者现场抽问6名托运人是否了解应该如实填写托运单。 去货物托运现场，检查工作人员的工作流程，随机抽查货运装卸部的货物5件，查看所装的物品是否与品名相符合。 去货物运输现场，随机抽3名收运人员进行问卷调查，考察其是否具备该能力。 在托运现场查看是否有复核托运人员或设备，同时查看复核记录方法。 去货物装卸部，随机抽查10件货物，看货物性质和包装规格是否相符合。 去仓库监察现场，设备、货物存放情况。 随机抽查几种货物看是否摆放正确。 去仓库现场询问3名工作货物托运人员的工作流程，包括对货物进行安全检查的流程。 AL7.5.4 AL7.4.9 AL7.4.10 根据当地气候情况库区设定防冻、防火、防水、防盗等措施，并落实责任人。 根据货物性质，货物包装应当符合相关标准的要求，确保在运输过程中不致因为包装破损影响飞机安全或污染飞机 货物标签的填写和使用准确，粘贴和拴挂牢固且易于识别。 去仓库查看仓库的环境是否有预防措施并找负责人询问其职责。 查看货物包装不符合要求的 去托运现场观看托运人员货物标签的填写和使用情况；去