防控步伐审核表.docVIP

附件:4 部门（单位）廉政风险点查找和防控措施表 单位：河源市环境保护局 填表日期：2011.07.10 部门（单位）主要工作职能 （一）贯彻执行国家和省有关环境保护的方针政策和法律法规，监督实施本市环境保护标准，组织编制环境功能区划，拟订全市环境保护规划，组织拟订并监督实施重点区域、流域污染防治规划和饮用水水源地环境保护规划。 （二）负责全市重大环境问题的统筹协调和监督管理。 （三）承担落实全市污染减排目标的责任。组织制定主要污染物排放总量控制制度并监督实施，提出实施总量控制的指标，督查、督办、核查各地污染物减排任务的完成情况，牵头实施环境保护目标责任制、总量减排考核并公布考核结果。 （四）组织对辖区内排污费的征收和使用，并加强指导和监督管理，会同有关部门管理市级环境保护资金。 （五）承担从源头上预防、控制环境污染和环境破坏的责任。 （六）负责环境污染防治的监督管理。 （七）指导、协调、监督生态保护工作。 （八）负责民用核与辐射环境安全的监督管理。 （九）负责环境监测和发布环境状况公报、重大环境信息。 （十）开展环境保护科技工作。组织环境保护重大科学研究和技术工程示范，参与指导和推动环境保护产业发展。 （十一）协调本市有关环境保护对外合作项目。 （十二）组织、指导和协调环境保护宣传教育工作。 （十三）承办市政府和省环保厅交办的其他事项。 潜　 在　 廉 　　政 风　 险 风险种类 廉政风险主要内容和表现形式 工作职能特殊性风险 决策重大事项 在环保重大事项决策时，未按照民主集中制原则集体研究决定，或未广泛征求意见、科学论证，盲目决定、不讨论，对重大事项不及时公开，暗箱操作，可能造成民主监督不到位，导致决策失误。 在人事任免过程中，原则性不强，不执行或不完全执行《干部任用条例》等有关规定，未经会议集体研究，未按程序办事、违反组织人事纪律、在干部任免程序中弄虚作假、临时动议或上会前应请示报告而未请示报告，可能造成任人唯亲、用人失察、买官卖官、跑官要官等风险。 安排重大项目时，未经会议集体研究，不按照规章制度和程序办事，未严格落实政务公开制度，暗箱操作，民主监督不到位，可能造成项目安排不科学、不合理等决策失误。 在大额资金的使用上，未经会议集体研究，不严格执行财经制度，财务状况不及时公开；违反政府采购或工程招投标制度，民主监管不到位，导致资金使用不当或国有资产损失，甚至产生腐败行为。 1、在行政审批业务中：如果把关不严，容易产生对不符合条件的行政许可申请予以受理及审批，发生越级审批、降低环评等级等行为，对符合条件的行政许可申请压而不批，利用审批权谋取私利；如果不依法行政、不按审批程序办理，不作为或乱作为，可能导致以权谋私、失职渎职等风险。 2、在行政执法中：容易产生执法人员对污染源现场监管不力，不到位，对企业未完善环保审批手续、非法排污等视而不见，对非法排污企业本应进行整改或处罚的，不按程序和规定办理，工作人员从中收取好处，不作为或乱作为，可能导致以权谋私等风险；实施行政处罚时，自由裁量权空间过大，可能导致执法不公、失职渎职等风险。 3、在财务管理和资金使用中：容易产生违反财经制度，不严格执行收支两条线，受理申报把关不严，申报不实，弄虚作假；在项目申报、安排中谋取私利等不廉洁风险。 4、在环保验收业务中：如果不严格对照项目环评批复要求，不严格按程序或不完全按程序办理，把关不严、滥用职权，容易产生对不符合条件验收申请予以受理及通过审批或利用验收机会谋取私利等不廉洁风险。 5、在固废管理业务中：容易产生危废处理监管和转移时，不按照政策法规严格管理以谋取私利；危废经营许可证、严控废物处理行政许可初审时违规审批；进口废物未按企业的生产能力和经营生产情况把好关，违规审批，可能导致环境污染及腐败风险。 6、在排污收费业务中：容易产生不依法核定，擅自减免排污费及污水处理费；搞人情收费、议价收费，导致借机牟利等腐败风险。 7、在环评文件编制、技术评估和专家论证等收费中：如不严格执行国家相关规定，容易产生收费混乱，收费随意等行为；在环评文件编制、技术评估和专家论证过程中弄虚作假，可能造成不公、结论失实、误导行政审批、决策、导致腐败等风险。 8、在环境监测业务中：容易产生质控措施不到位，数据审核不严谨，导致数据失实；不认真及时统计、上报信息及数据或虚报、瞒报，为企业作假，可能导致环保监管决策失误及不廉洁等风险。 制度机制风险 因制度机制不健全，各项制度执行不力，监督检查不到位，可能导致管理混乱、权力失控、程序不当、执行力不强等风险。 环保部门随着地位的提升、权力的增大，已成为某些不法分子攻关的对象。如受行政干预造成不坚持依规办事、依法行政；受利益的驱动，违规接受服务对象好处，或