蔡鹏鸿-中国东盟投资协议分析.pdfVIP

试析中国东盟《投资协议》 蔡鹏鸿教授 上海社会科学院 APEC 研究中心主任 原计划于 2009 年 4 月签署的中国东盟《投资协议》，因为泰国国内政局原 因延迟，现终于在 8月 15 日在泰国首都曼谷召开的第八次中国—东盟经贸部长 会议上正式签署。这一事件具有里程碑意义，标志着中国东盟全面完成了自由 贸易区合作框架的第三项主要协议，中国与东盟将从 2010 年元月初起正式建立 自由贸易区。这将是世界上由发展中国家构成的最大的自由贸易区，人口总数 为 19 亿、国内生产总值（GDP）接近 6 万亿美元。到 2009 年 6 月底，中国东盟 间累计外国直接投资（FDI）接近600亿美元。此次签署的投资协议给世界递送 了一个积极的信号，这就是，中国同东盟通过提供可持续发展的环境以及推进 东盟中国经济合作，在克服全球金融危机中共同前进。本文主要讨论中国东盟 在投资领域实施自由化的内容、问题和前景。 一， 《框架协议》对投资自由化作出了哪些原则规定？ 中国东盟自由贸易区是中国最早对外协商的自由贸易区。在中国加入世界 贸易组织（WTO）前，中国为了打消东盟国家的一些顾虑，当时的中国总理朱镕 基于 2000 年 11 月向东盟国家提出了建立中国东盟自贸区设想，东盟各国领导 人立即予以积极响应。随后，在中国与东盟专家组的共同努力下，2001 年完成 的可行性研究报告主张十年后建成中国东盟自由贸易区。该建议得到双方领导 人同意后，中国与东盟开始进入协商建立自由贸易区的筹备阶段。在筹建过程 中，中国东盟《货物贸易协议》2004 年 11 月签署，并于 2005 年 7 月开始相互 实施全面降税；《服务贸易协议》2007 年 1 月签署了自贸区，并当年 7 月顺利 实施；《投资协议》2009 年 8 月 15 日签署，半年后实施。这些协议都是根据 2002 年《中国-东盟全面经济合作框架协议》这一纲领性文件建立的。因此，在 分析当前这份《投资协议》之前，有必要了解《框架协议》对投资自由化作出 了哪些规定？ 首先，中国尊重东盟在地区一体化中的主导作用，双边《框架协议》受东 盟框架协定（即 1992年 1 月签署的《东盟经济合作框架》和《共同有效关税》 CEPT）的影响。中国东盟《框架协议》在选择中国东盟自由贸易区的模式、进 程上基本同东盟框架协定一致，包括货物贸易、服务贸易和投资贸易这些方面 的内容，所以，两者的关联度十分密切，前者明显受到后者的影响。主要原因 除了中国有尊重东盟之意外，可能同中国起步推进自由贸易区战略有关，中国 1 在这方面的经验不够，自己还没有一份比较像样的自由贸易区协议文本或样本， 因此，在这样一份纲领性文件中，中国采纳东盟既有的自由贸易区建设原则、 方式和进程是可以理解的，只要该份国际协定具有互相尊重、互利平等这样一 些国际关系准则。 其次，中国东盟《框架协议》关于投资自由化的一些规定要求与《东盟投 资区框架协议》基本原则也基本一致。吸引外资无论是中国还是东盟国家都是 一个敏感和重要的发展问题，因为作为发展中国家来讲，外资对它们国内经济 发展局有举足轻重的关系。1990年代末期，中国即将加入 WTO，东盟国家担心 中国加入 WTO 后，外资将进一步流入中国大市场，因为当时 1997 年亚洲金融危 机后外资大量涌入中国，流入东盟的外国直接投资急剧减少，东盟感到中国入 世后威胁更大。面对东盟国家的担心，中国建议同东盟建立自由贸易区，主要 还是解决东盟接受外资方面的担心，中国也希望通过促进更紧密的经济合作来 打破东盟方面的疑虑。所以，中国东盟《框架协议》中有关投资问题的第一条 款就说，中国与东盟“逐步实现投资机制的自由化”，建立自由、便利、透明 以及具有竞争力的投资体制。《东盟投资区框架协议》（1998）第三条规定： 东盟投资区将是“一个更自由、更透明的投资环境”，也是“一个竞争的东盟 投资区”。可见，东盟 1998 年建立的这些基本原则体现在 2002 年中国东盟《框 架协议》中。 从上述比较中可以得到这样的启示，中国为了推行睦邻友好外交，在实施 贸易自由化战略初期，特别是在同东盟协商第一份自由贸易区协议的时候，基 本上采纳了东盟的相关的建议和合作模式原则，让东盟消除因为中