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上海黄金交易所现货大宗交易管理办法 目 录 第一章 总 则 第二章 市场准入 第三章 申报与成交 第四章 违规处理 第五章 附 则 — 1 — 第一章 总 则 第一条 为规范上海黄金交易所 （以下简称交易所）现货大宗交 易业务，保护参与机构的合法权益，根据 《上海黄金交易所交易规 则》、 《上海黄金交易所竞价交易细则》等有关规定，制定本办 法。 第二条 本办法所称现货大宗交易业务（以下简称大宗交易）是 指由买卖双方会员通过交易所会员服务系统申报，经双方协商确定 成交价格、且成交数量较大的现货实盘交易业务。 第三条 交易所、会员、客户、其他相关参与者及相关单位的工 作人员，开展现货大宗交易及相关业务应当遵守本规则。 第二章 市场准入 第四条 具备交易所现货市场交易权限的会员同时具有大宗交易 业务权限。 第五条 法人客户可通过会员代理参与大宗交易，个人客户暂不 允许参与大宗交易。进行大宗交易的买方客户与卖方客户中，至少有 一方是交易所金融类会员的自营交易账户。 第六条 大宗交易的单笔交易金额一般不低于人民币 300 万元。 特殊情况需提前与交易所联系并说明具体原因，否则交易所可不予受 理。 — 2 — 第七条 交易所用于风险处置、错单处理等特殊用途的大宗交易， 不受市场准入规定的限制。 第三章 申报与成交 第八条 大宗交易品种 允许进行现货大宗交易的合约为交易所的现货实盘合约。 第九条 申报时间 大宗交易的申报时间为每个交易日的夜市20:00-次日15:00。 第十条 申报方式 大宗交易买卖双方分别通过交易所会员服务系统进行大宗交易 申报，客户由会员代理申报。大宗交易申报由系统自动匹配，在交 易所复核通过后成交。 第十一条 申报要素 大宗交易的申报要素包括交易品种、交易价格、交易手数，买 卖双方各自的客户代码、席位代码、会员代码等。 大宗交易的价格应在当日合理价格范围内，交易对手须在大宗 交易申报单备注栏对不在当日合理范围内的申报价格进行情况说 明。交易所有权利不复核价格偏离合理范围且未做正当情况说明的 大宗交易申报单。 第十二条 申报流程 （一）申报单提交。具有大宗交易权限的会员用户登录会员服 — 3 — 务系统，根据交易双方达成的交易协议录入大宗交易信息，完成提 交后申报单显示 “已提交”状态。提交大宗交易申报时，会员须准 备相应的资金和实物库存。 （二）申报单匹配。大宗交易双方完成申报单提交后，系统自 动进行匹配，交易要素匹配一致的，该笔申报单显示 “已配对”状 态。 （三）申报单复核。 “已配对”的大宗交易申报单由交易所审 核，复核通过后交易完成，会员服务系统中该笔大宗交易申报单更 新为 “已成交”状态。 第十三条 交易所在每交易日的上午11:00-11:30和下午15:00- 15:30，分两次对已提交的大宗交易申报单进行审核，审核通过后执 行复核操作。 会员因特殊原因，在会员服务系统提交大宗交易申报单后需要 立即成交的，可向交易部工作人员说明情况，申请即时复核。 第十四条 交易所对复核通过的大宗交易成交单，实行交易账户 的可用资金与客户实物库存实时过户。大宗交易申报单审核未通过 或成交复核未通过的，该笔申报失效，会员可在大宗交易申报时段 内，补充要求的申报材料或补足资金、库存后重新申报。 第十五条 大宗交易达成后会员可在会员服务系统查询大宗交易 成交单。大宗交易成交信息不在竞价实时行情中显示。 第十六条 大宗交易成交与该合约的现货实盘竞价成交为同一合 约的不同成交方式，交易所按现货实盘合约、现货即期合约、延期