2016-年案防知识考试题库.doc

2016年案防知识题库(供参考) 一、单选题（合计100道） 1、在银行业金融机构营业场所和办公场所内，针对银行业金融机构从业人员或客户的人身安全实施暴力行为，应当由公安机关立案侦查的刑事犯罪案件纳入（）进行统计。 A、第三类案件 B、第二类案件 C、第一类案件 D、安保类案件 正确答案：A 2、网上银行诈骗、电话银行诈骗、电信诈骗、盗刷银行卡及POS机套现等案件，除有证据证明银行业金融机构及其从业人员存在违法违规行为的以外，纳入（）进行统计。 A、第一类案件 B、第三类案件 C、第二类案件 D、安保类案件 正确答案：B 3、涉嫌非法集资活动类案件，已由公安、司法机关立案侦查或按规定应移送公安、司法机关立案查处的案件纳入（）进行统计。 A、第二类案件 B、第三类案件 C、第一类案件 D、非法集资案件 正确答案：C 4、银行业金融机构对案件处置工作负（）责任。 A、直接 B、领导 C、督导 D、调查 正确答案：A 5、银行业金融机构案件的调查实行（）。 A、领导负责制 B、专案负责制 C、专门部门牵头负责 D、专员负责 正确答案：B 6、案件风险信息的报送时点是案件风险事件发生后（）小时以内。 A、3 B、6 C、24 D、12 正确答案：C 7、案件信息报送的时点为案件确认后（）小时之内。 A、24 B、6 C、3 D、12 正确答案：A 8、银监会机关相关部门通过召开（）的方式，形成部门间的协调机制。 A、季度分析会议 B、专门会议 C、案防工作会议 D、银行业金融机构案件防控工作联席会议 正确答案：D 9、《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》规定案件（风险）信息的报送线路是（）。 A、实行双线报送 B、实行行内报送 C、报送至上一级行 D、报送至总行 正确答案：A 10、有关单位瞒报、漏报、迟报、错报案件（风险）信息，或漏登、迟登、错登案件（风险）信息的，银监部门依据（）法律给予处罚。 A、《中国人民银行法》 B、《银监法》 C、《商业银行法》 D、《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》 正确答案：B 11、银行业金融机构对案件处置工作负（）责任。 A、直接 B、领导 C、督导 D、调查 正确答案：A 12、银行业金融机构案件的调查实行（）。 A、领导负责制 B、专案负责制 C、专门部门牵头负责 D、专员负责 正确答案：B 13、案件风险信息的报送时点是案件风险事件发生后（）小时以内。 A、3 B、6 C、24 D、12 正确答案：C 14、案件信息报送的时点为案件确认后（）小时之内。 A、24 B、6 C、3 D、12 正确答案：A 15、银监会机关相关部门通过召开（）的方式，形成部门间的协调机制。 A、季度分析会议 B、专门会议 C、案防工作会议 D、银行业金融机构案件防控工作联席会议 正确答案：D 16、《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》规定案件（风险）信息的报送线路是（）。 A、实行双线报送 B、实行行内报送 C、报送至上一级行 D、报送至总行 正确答案：A 17、有关单位瞒报、漏报、迟报、错报案件（风险）信息，或漏登、迟登、错登案件（风险）信息的，银监部门依据（）法律给予处罚。 A、《中国人民银行法》 B、《银监法》 C、《商业银行法》 D、《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》 正确答案：B 18、银监分局在监管工作中发现涉嫌犯罪案件的，经批准后，报请银监局作出移送决定。银监分局主要负责人银行业监督管理机构主要负责人应当自接到报告之日起日内作出移送或者不移送的决定。银行业监督管理机构主要负责人作出移送决定的，专门负责案件移送的工作人员应当在小时内向公安机关或人民检察院移送。银行业监督管理机构对公安机关、人民检察院不予立案的决定有异议的，可以在接到不予立案通知书后的（）日内，向公安机关、人民检察院提请复议。银行业监督管理机构移送涉嫌犯罪案件材料应当移送材料，对公安机关、人民检察院要求移送原件的材料，应在材料上标明“原件”字样，并留备份。副本A、一年 B、二年 C、三年 D、五年 正确答案：B 43、发生涉案金额（）等值人民币案件的，银行业金融机构应当暂停案发层级机构分管负责人职务。 A、五十万元（含）以上 B、一百万元（含）以上 C、二百万元（含）以上 D、五百万元（含）以上 正确答案：B 44、发生重大、恶性案件的，全国性银行业金融机构应当由（）或省级（一级）分支机构牵头组织开展具体案件问责工作。 A、发案机构 B、发案机构合规部门 C、风险管理部门 D、法人机构总部 正确答案：D 45、银行业金融机构原则上应当在立案之日起（）个工作日内对案件责任人员做出处理决定。A、1 B、2 C、3 D、4 正确答案：C 46、银行业金融机构案防管理人员应当