TCL集团股份有限公司2008年度内部控制自我评价报告.pdfVIP

证券代码：000100 证券简称：TCL 集团 公告编号：2009-022 TCL 集团股份有限公司 2008 年度内部控制自我评价报告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、综述 （一）公司内部控制组织结构 公司一直致力于内部控制制度建立和完善，目前已建立起符合公司业务规模 和经营管理需要的组织结构，并遵循不相容职务相分离的原则，合理设置部门和 岗位，科学规划职责和权限，形成各司其职，各负其责、相互配合、相互制约的 内部控制体系。 公司内部控制组织结构为： 其中： 1、公司股东大会是公司的最高权力机构， 能够确保所有股东，特别是 中小股东享有平等地位，确保所有股东能够充分行使自己的权利。 2、公司董事会是公司的决策机构，对公司内部控制体系的建立和监督 负责，建立和完善内部控制的政策和方案，监督内部控制的执行。董事会下 设董事会秘书负责处理董事会日常事务。 3、公司监事会是公司的监督机构，对董事、CEO（首席执行官）及其他 高管人员的行为及各子公司的财务状况进行监督及检查，并向股东大会负责 并报告工作。 4、公司董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考 核委员会四个专业委员会，在董事会内部按照职责分别行使各专项职能。其 中，提名委员会、审计委员会和薪酬与考核委员会均由独立董事担任召集人， 独立董事在完善公司治理中发挥着积极作用。 5、公司管理层对内部控制制度的制定和有效执行负责，通过指挥、协 调、管理、监督各控股子公司和职能部门行使经营管理权力，保证公司的正 常经营运转。各控股子公司和职能部门实施具体生产经营业务，管理公司日 常事务。 公司总部组织架构及职责分工图： （二）公司内部控制制度建设情况 公司成立了以董事长为组长，公司各部门负责人、主要产业负责人为成员的 内部控制领导小组，依据《内部控制制度》的规定，负责领导、实施公司内部控 制的工作。公司监事和独立董事均勤勉履职，监督公司内部控制情况。 公司严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规的有关规定，根据自身实际 情况和经营目标制定了较完善的内部控制制度，并随着公司经营发展不断完善。 目前公司法人治理结构的实际情况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规 范性文件不存在差异。而内部控制制度基本涵盖公司所有营运环节，包括但不限 于：内部经营管理、融资担保、投资管理、关联交易、资金管理、信息披露等方 面，具有较强的指导性。目前，公司已经制定并实施24项内部控制制度，包括： 公司《章程》、《股东大会组织及议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会 议事规则》、《董事会战略委员会议事规则》、《董事会提名委员会议事规则》、 《董事会审计委员会议事规则》、《董事会薪酬与考核委员会议事规则》、《董 事会审计委员会年度审计工作规程》、《独立董事工作制度》、《独立董事年报 工作制度》、《总裁工作细则》、《内部控制制度》、《内部审计章程》、《投 资者关系管理制度》、 《网上新股申购业务内控制度》、《对外担保管理制度》、 《信息披露管理办法》、《重大信息内部报告制度》、《控股子公司管理办法》、 《募集资金使用管理办法》、《重大投资管理制度》、《关联交易管理制度》和 《接待和推广工作制度》。 （三）公司内部审计组织和人员配备情况 公司建立了较为完善的内审体系。董事会审计委员会下设有审计委员会办公 室，审计委员会办公室负责具体的审计工作，独立于其他部门。 公司的内部审计工作在完善了独立性和制度化管理后，通过增强内部审计部 门的领导力、改善审计人员专业结构完成了审计转型，建立了以风险为导向，以 控制为主线，以治理为目标的内部控制审计、财务安全性审计、三E审计、信息 系统审计和风险管理审计的内部审计新模式。 公司内部审计部门负责人曾就职于安永会计师事务所超过9年，为中国注册 会计师，中国注册税务师和英国特许公认会计师。多年的从业经历使其在企业财 务审计和信息披露等方面具有丰富