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(制度经济学) 企业、市场及其演进关系 ——基于动态交易成本理论的分析 内容提要：本文在引入并着重分析动态交易成本理论的基础上，分析了企业、市场及其相互演进的关系，认为企业与市场并不仅是简单的替代关系，而更应该是相互补充、依赖的动态演进关系，是无形的手与有形的手共同配置资源的协作关系。进而研究企业与市场之间的一般均衡不是Coase所说的那种静态均衡，而是不稳定的动态均衡，Coase均衡条件是相对动态均衡条件来说非常苛刻的，我们利用模型为本结论提供了佐证。最后本文的模型与理论对诸如产业集群、兼并现象以及国企产权改革问题提供了一种崭新的研究视角和解释。 关键词：交易成本 动态交易成本 企业 市场 演进 一、引言 自从Coase的经典论文《企业的性质》1937年发表以来，围绕着企业与市场的问题，越来越多的经济学家做了深入的研究和探讨，如Williamson、Alchian、Demsetz、Cheung Hart、Grossman和Moore等人，并形成了两大主流的企业理论，即交易成本（Transaction-cost，用TC表示）和产权（Property-rights）理论，对于完善现代企业理论作出了贡献。然而，他们都是从静态或比较静态的角度来分析企业、市场和它们的关系，很少涉及对企业市场历史演变关系的研究，本文就是试图来解决这个问题。下面对已经形成的若干企业与市场理论和观点作一简单回顾。 交易成本理论 把TC这个词应用到企业理论上首先应该是Coase（在其他方面，Commons较早使用过），然而他并没有多加笔墨去分析它，只是说TC是发现市场相对价格的成本，企业的出现是为了节约这种成本。Williamson继承并发展了Coase这一主要思想，首先，他提出了关于TC的三个假设：有限理性、机会主义和资产专用性。其次，他从TC的三个维度即不确定性、交易频率和资产专用性说明了TC在纵向一体化中的作用。企业何以替代市场？企业间为何要发生兼并行为？这些都可以从TC的三个维度加以解释。另外一些学者从其他角度扩充了TC理论的内容，形成了用TC方法来解释企业的理论体系。 尽管不少学者研究了TC，但大多用静态含义的TC去解释动态含义的兼并以及企业与市场的关系，实在不能令人满意，因而需要发展一个动态TC概念来说明企业变化的原因，以及企业市场关系的变迁。 产权理论 说到企业产权理论，首先想到的是GHM理论，它是由GrossmanHart(1986),HartMoore(1990)及Hart(1995)等人得以形成和发展的。在其理论中，企业控制权的事前分配起着决定的作用，因为企业内和企业间的合同是不完全的，不同的权力配置决定了再谈判的地位，从而影响着剩余收益的分配方向。产权理论中吸收了许多Williamson有关交易成本的内容。但它也是一种静态分析，比如说，它假设合同是不完全的，通过控制权的分配，从而达到解决不完全合同所造成的问题的目的，尽管含有事后再谈判的内容，但只是比较静态分析，而且也很少分析企业与市场的关系，这是非常令人遗憾的，因为企业与市场是不可分离的市场经济的两个部分，缺乏任何一个都是不全面的。 此外，有关企业控制权的问题分析，还有BerleMeans，以及由产权引发的对企业激励，委托代理问题的研究，还有企业资本结构等一系列问题，这些理论形成了对企业问题的产权思想体系。 (三)其他理论 除了上述两大主流企业理论，还有企业分工专业化理论、企业家理论、人力资本理论、企业成长理论、创新理论以及融合各种理论的契约理论，比如张维迎的资本雇佣劳动的契约分析，这些都缺乏对动态的探讨。 本文结合交易成本和经济演化，用动态经济学的方法构造动态交易成本概念来分析企业理论，进而研究企业与市场的演进关系。本文第二部分引入动态交易成本的概念并论述其理论的分析框架，第三部分以该理论为基础构造动态模型分析企业与市场的演进关系，第四部分是理论拓展和应用，最后是结论。 二、动态交易成本理论的分析框架 动态交易成本的定义 Coase广义地定义了市场交易成本：发现相对交易价格的成本。后来学者把交易成本狭义化，指用于搜寻、谈判和事后监督的费用。两个定义分别从市场和企业的角度来理解的，但市场与企业本来就是不可分割的一个整体，分离开了反而不易理解其中深层的含义。 定义一：市场交易成本是由于市场和企业的出现而出现，是企业在市场上的活动而产生的，即企业之间由于交易而发生的一切费用总和，并由各企业承担，承担份额由各企业所拥有的诸如信息量等变量决定。 定义二：企业交易成本是随企业的出现而出现，指在企业内部产生的除了生产成本以外的那一部分成本，它由各企业自己承担，管理成本或组织成本只是其中的一部分。 我们把定义一、二也分别称为企业