契约型股权投资基金托管协议 股权投资基金托管协议.doc

契约型股权投资基金托管协议  甲方： 住所： 执行事务合伙人： 乙方： 住所: 负责人: 邮编： 丙方： 注册地点： 法定代表人： 邮编： 鉴于： （以下简称“合伙企业”）是一家根据《合伙企业法》设立的投资企业，主要从事投资业务； 管理公司为合伙企业的普通合伙人及执行事务合伙人，负责执行合伙企业事务。管理公司拥有《合伙企业法》及《合伙协议》规定的对于合伙企业事务的执行权。合伙企业内部设立的咨询委员会有权依据《合伙协议》就合伙企业的相关事项作出决策；本协议约定的合伙企业的权利、义务均由普通合伙人代表合伙企业执行；普通合伙人对合伙企业的债务负无限责任。 合伙企业的有限合伙人应向合伙企业按时、足额缴付出资，并有权获得合伙企业权益的分配； 合伙企业拟委托 银行（以下或称“托管人”）对合伙企业的资金实施托管，托管人同意接受该等委托。 为了明确托管人和合伙企业之间在合伙企业资金的托管相关事宜中的权利、义务及职责，确保合伙企业资金的安全，各方本着平等自愿、诚实信用的原则，经协商一致，达成本协议。 释义  一、协议各方声明与保证 1.1 甲方的声明与保证 1.1.1 甲方为一家依法正式成立并合法存续的有限合伙企业，享有充分的授权和法定权利从事经营活动、承担民事责任； 1.1.2 甲方具备签署和履行本协议的权利能力和行为能力； 1.1.3 甲方签署本协议、履行其在本协议项下的义务、行使其在本协议项下的权利，不会违反《合伙协议》中以甲方为主体的任何合同、契约，以及适用于甲方的任何判决、裁定、授权、协议等法律文件； 1.1.4 甲方进一步声明并保证，前述声明与保证在本协议有效期内将根据当时的事实及情况始终真实。若发生不一致，应立即通知乙方。 1.2 乙方声明与保证 1.2.1 乙方为一家依法正式成立并合法存续、具有独立法人资格的股份制商业银行的分支机构，享有充分的授权和法定权利，从事经营活动、承担民事责任； 1.2.2 乙方具备签署和履行本协议的权利能力和行为能力； 1.2.3 乙方签署本协议、履行其在本协议项下的义务、行使其在本协议项下的权利，不会违反乙方章程，以乙方为主体的任何合同、契约，以及适用于乙方的任何判决、裁定、授权、协议等法律文件； 1.2.4 乙方进一步声明并保证，前述声明与保证在本协议有效期内将根据当时的事实及情况始终真实。 1.3 丙方声明与保证 丙方进一步声明并保证，前述声明与保证在本协议有效期内将根据当时的事实及情况始终真实。 2.1 甲方的权利 2.1.1 对乙方执行本协议的情况进行监督； 2.1.2 对丙方执行本协议的情况进行监督； 2.1.3 在符合本协议要求的情况下终止本协议。 2.2 甲方的义务 2.2.1 在甲方制定的与企业有关的各种文件（包括但不限于及各类募集材料）中涉及乙方的任何内容，需经乙方的书面同意； 2.2.2 及时向乙方移交甲方的资金，确保移交给乙方、由乙方托管的初始及追加资金是由甲方根据合法募集； 2.2.3 在乙方营业网点以甲方名义开立作为银行托管账户（下称“托管账户”），用于存放托管资金，并将托管账户的预留印鉴交乙方托管； 2.2.4按照本协议规定及时、足额地向乙方支付托管费； 2.2.5定期对外接受年度审计、工商年检； 2.2.6任何可能导致企业业务性质或范围发生重大变化或直接影响托管业务的重大事项，应提前通知乙方，以给乙方预留足够的准备时间； 2.2.7当甲方因增资、转让等导致企业资本发生变动时应提前书面通知乙方和丙方，并提供有关证明文件；及时向乙方提供托管业务所需《合伙协议》等文件及其修改案；2.2.9确保等各项法律文件与本协议不相冲突，如上述文件与托管协议不一致，涉及托管事务的，以本托管协议为准； 2.2.未经乙方书面同意，甲方不得将托管业务转委托给第三人； 2.2.1本协议规定的其他义务。3.1 乙方的权利 3.1.1 根据《投资监督事项表》规定对方的投资行为进行监督； 3.1.2 根据本协议的规定时、全额获得托管费收入； 3.1.3本协议规定的其他权利。 3.2 乙方的义务 3.2.1以诚实信用、勤勉尽责的原则履行乙方义务，确保甲方的银行托管账户内资金的安全； 3.2.2保证托管的甲方资产和乙方自有资产及其托管的其它资产之间相互独立； 3.2.3根据丙方发送的划款指令办理甲方项下的资金往来，乙方对丙方的指令不得拖延或拒绝执行； 3.2.4 按约定的时间对丙方编制的会计报表进行核对，并将核对结果以书面形式告知丙方，按时编制并向丙方提供甲方的托管报告； 3.2.按本协议规定完整保存与托管资