私募基金信息披露管理制度仅供参考.pdfVIP

XXXX 基金管理有限公司 信息披露管理制度 （仅供参考） 目录 第一章 总则 2 第二章 信息披露的频度、方式、内容、格式、及渠道 2 第三章 信息披露相关文件、资料的档案管理； 3 第四章 信息披露管理部门、流程、应急预案 3 第五章 信息披露的责任机制 4 第六章 一般规定 4 第七章 基金募集期间的信息披露 6 第八章 基金运作期间的信息披露 6 第九章 附则 8 附表1 私募基金信息披露月报表 9 附表2 私募基金信息披露季度报表 10 附表3 私募基金信息披露年度报表 13 附表4 重大事项临时报告 19 1 / 19 第一章 总则 第一条 为了保证 XXXX 投资管理有限公司（以下简称“公司”）证券投资基金的投资管 理工作规范、有序、高效、科学地进行，保护投资者合法权益，规范公司私募投 资基金的信息披露活动，根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行 办法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》、《私募投资基金信息 披露管理办法》等法律法规及相关自律规则，制定本制度。 第二条 公司作为信息披露义务人应当接受中国基金业协会的自律管理，管理内容依据《私 募投资基金信息披露管理办法》。 第三条 公司作为信息披露义务人应当保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。 第四条 公司作为信息披露义务人应当依法对所获取的私募基金非公开披露的全部信息、 商业秘密、个人隐私等信息负有保密义务。 第五条 公司作为信息披露义务人应当建立健全信息披露管理制度，指定专人负责管理信 息披露事务，并按要求在私募基金登记备案系统中上传信息披露相关制度文件。 第二章 信息披露的频度、方式、内容、格式、及渠道 第六条 公司作为信息披露义务人应当按照中国基金业协会的规定以及基金合同、公司章 程或者合伙协议（以下统称基金合同）约定的频度以信息披露报告或基金份额净 值或基金份额累计净值的方式向投资者进行信息披露。 第七条 信息披露报告的内容与格式详见附件：私募投资基金信息披露内容与格式。 第八条 份额净值是每份基金单位的净资产价值，等于基金的总资产减去总负债后的余额 2 / 19 再除以基金全部发行的单位份额总数。份额累计净值=份额净值+基金成立后累计 份额分红金额。 第九条 公司的信息披露报告应包括月度报告、季度报告和年度报告。月度报告应当在每 月结束之日起5 个工作日内完成。季度报告应在每季度结束之日起10 个工作日内 完成。年度报告应在每个会计年度结束后的4 个月内完成，每年4 月30 日前发布 上一年度报告。 第十条 公司的基金份额净值或份额累计净值应当在每周六发布。 第十一条 公司作为信息披露义务人保证信息披露报告披露的信息不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性、完整性承担法律责任。 第十二条 除基金合同另有约定的外，月报、季报、年报应通过中国基金业协会指定的 私募基金信息披露平台进行发布。投资者须登入后查询。 第十三条 除基金合同另有约定的外，基金份额净值或基金份额累计净值应通过公司官 方网站或微信公众平台进行发布。投资者须登入后查询。 第三章 信息披露相关文件、资料的档案管理； 第十四条 公司作为信息披露义务人应当妥善保管私募基金信息披露的相关文件资料， 保存期限自基金清算终止之日起不得少于10 年。 第十五条 公司的产品部将作为私募基金信息披露的相关文件资料的保管部门。 第四章 信息披露管理部门、流程、应急预案 第十六条 公司总经理作为信息披露的管理人，负责公司信息披露的管理工作，公司投 资总监