北京市金杜律师事务所 关于四川帝王洁具股份有限公司.PDFVIP

北京市金杜律师事务所 关于四川帝王洁具股份有限公司 2017 年年度股东大会的 法律意见书 致：四川帝王洁具股份有限公司 根据现行有效的《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）及中国证券监督管理委员会（以下 简称“中国证监会”）《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”） 等法律、行政法规和规范性文件及《四川帝王洁具股份有限公司章程》（以下简称 “公司章程”）的规定，北京市金杜律师事务所（以下简称“本所”）接受四川帝 王洁具股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派律师出席了公司2017 年 年度股东大会（以下简称“本次股东大会”）并对本次股东大会的相关事项进行见 证，依法出具本法律意见书。 本法律意见书仅供公司本次股东大会之目的使用，本所及经办律师同意本法 律意见书随同公司本次股东大会决议及其他信息披露资料一并公告。 为出具本法律意见书，本所经办律师审查了公司提供的以下文件，包括但不 限于： 1. 公司章程； 2. 公司第三届董事会第二十六次、第二十七次会议决议及相关公告； 3. 公司第三届监事会第二十二次会议决议及相关公告； 4. 公司于2018 年3 月31 日刊登于中国证监会和公司指定信息披露媒体的 《四川帝王洁具股份有限公司关于召开2017 年年度股东大会的通知》（以下简称 “会议通知”）等公告文件； 5. 公司于2018 年4 月9 日刊登于中国证监会和公司指定信息披露媒体《四 川帝王洁具股份有限公司关于增加2017 年年度股东大会临时提案暨召开2017 年 年度股东大会补充通知的公告》（以下简称“会议补充通知”）等公告文件； 6. 公司本次股东大会股东到会登记记录及凭证资料； 1 7. 公司本次股东大会会议文件。 本所经办律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对 公司本次股东大会的召集及召开的相关法律问题出具如下意见： 一、 公司本次股东大会的召集、召开程序 根据公司第三届董事会第二十六次会议决议以及公司章程的规定，公司董事 会于2018年3月31 日在中国证监会和公司指定信息披露媒体公告了会议通知。 2018年4月4 日，公司召开第三届董事会第二十七次会议，审议通过了《关于 变更公司名称及证券简称并修订公司章程的议案》。2018年4月4 日，公司董事 会收到公司控股股东刘进、陈伟、吴志雄的书面提议，从提高公司决策效率的角 度考虑，提议将公司第三届董事会第二十七次会议审议通过的《关于变更公司名 称及证券简称并修订公司章程的议案》以临时提案的方式提交公司本次股东大 会审议并表决。2018年4月9 日，公司董事会在中国证监会和公司指定信息披露媒 体公告了会议补充通知，将《关于变更公司名称及证券简称并修订公司章程的 议案》提交本次股东大会审议。 根据《上市公司股东大会规则（2016年修订）》及公司章程规定，单独或者合 计持有公司3%以上股份的股东，可以在股东大会召开10 日前提出临时提案并书面 提交召集人。召集人应当在收到提案后2 日内发出股东大会补充通知，公告临时提 案的内容。除前款规定的情形外，召集人在发出股东大会通知后，不得修改股东 大会通知中已列明的提案或增加新的提案。本次股东大会的临时提案由合计持有 公司45.34%股份的控股股东刘进、陈伟、吴志雄在本次股东大会召开10 日以前提 出并书面提交公司董事会，符合《上市公司股东大会规则（2016年修订）》及公司 章程的规定。 上述通知公告中载明了本次股东大会会议召集人、召开时间、召开方式、现 场会议召开地点、出席会议对象、股权登记日、会议审议事项、参加网络投票的 操作流程及公司章程规定的其他应当载明的内容。 本次股东大会采取现场表决与网络投票相结合的方式。现场会议于2018 年4 月27 日下午14:30 在成都市高新区天府大道中段天府三街19 号新希望国际大厦 A 座 15 层公司会议室召开。通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间 为：2018 年4 月27 日上午9:30 至11:30，下午13:00 至15:00，通过深圳证券 交易所