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关于清洁发展机制 CDM 和碳基金进展情况报告 一、 清洁发展机制和碳基金 （一）清洁发展机制(CDM) 人类生产生活活动造成温室气体大量排放、全球气候变暖。为迎接这一挑战， 联合国于 1997 年制定了 《京都议定书》KP （Kyoto Protocol），这是保护全球环 境、实现可持续发展领域里具有里程碑意义的国际性法律文书。《京都议定书》 第一次提出了对有关缔约国具有法律约束力的限制和减少温室气体排放的义务， 并且还确立了联合履约 JI （Joint Implementation），国际排放贸易 IET （International Emission Trading）和清洁发展机制 CDM （Clean Development Mechanism）三种灵活机制以使 《气候变化框架公约》中的附件 I 国家(即发达国 家)达到各自所应承担的减排义务。通过清洁发展机制，附件 I 国家和发展中国 家可以进行温室气体减排项目合作。附件 I 国家通过向发展中国家投入资金和提 供先进技术，帮助发展中国家实施温室气体减排项目，从而获得由项目产生的经 核证的减排量 CERs （Certified Emission Reductions），使其自身达到《京都 议定书》所要求实现的温室气体减排目标；而发展中国家目前没有减排的指标要 求，减排指标 CERs 可以通过 “销售”获得可观收入，同时引进发达国家的先进 技术，促进本国经济、社会和环境的可持续发展。最终，发达国家和发展中国家 通过温室气体减排项目的合作，实现“双赢”的目的。 （二）碳基金 为实现上述三种机制，全球相继成立了温室气体减排量购买机构，目前大约 超过 47 个类似机构。它们大多数是通过基金运作，既包括政府基金也包括私人 基金。世界银行的雏形碳基金 PCF （Prototype Carbon Fund）是全球第一个为 清洁发展机制 CDM 而运作的基金。随后，世行以及其他机构相继建立了更多关于 - 1 - 温室气体减排量购买的基金，统称为碳基金。 欧盟制定了国家分配计划NAP （National Allowance Plan），对其成员国的 温室气体排放限定了标准，一旦超过此标准，就要被罚款。因此，多数被限制了 温室气体排放量的公司都积极参与到基金运作中。这些基金作为受托方为其委托 客户服务，并且直接与项目所有方就经核证的减排量 CERs 购买合同进行谈判。 项目所有方与单个购买公司并不直接谈判。大多数基金以这种方式运转，它们以 其自身拥有技术和财务专业知识，检查项目的可行性和可靠性。一些私人基金和 经核证的减排量 CERs 交易商通过证券交易所购买经核证的减排量 CERs，并在欧 洲市场上以欧洲的交易价格出售。自 1990 年以后，很多国家温室气体排放量增 幅大，因此购买和销售温室气体减排指标的需求也大大增加。 表 1 列出了当前国际碳基金情况。 表 1 全球碳基金 价格范围 购买商/基金 数量 期限 项目 （tCO） 2 不包括：核能 2005/03/31 10 美元, 德国 KfW-碳基 5000 + 1000 万 厂、林业/土地 提交意向书, 取决于项目和 金 欧元 使用、大型水电