2017年-无锡太极实业股份有限公司.PDF

无锡市太极实业股份有限公司 WUXI TAIJI INDUSTRY LIMITED CORPORATION （江苏省无锡市下甸桥南堍） 2013 年公司债券 受托管理事务报告 （2017 年度） 债券受托管理人 （北京市朝阳区建国路81号华贸中心1号写字楼22层） 2018 年 4 月 重要声明 中德证券有限责任公司（以下简称 “中德证券”）编制本报告的内容及信息 均来源于发行人2018年3月公告的《无锡市太极实业股份有限公司2017年年度报 告》等相关公开信息披露文件以及第三方中介机构出具的专业意见。中德证券对 报告中所包含的相关引述内容和信息未进行独立验证，也不就该等引述内容和信 息的真实性、准确性和完整性作出任何保证或承担任何责任。 本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关 事宜作出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为中德证券所作的承诺 或声明。在任何情况下，投资者依据本报告所进行的任何作为或不作为，中德证 券不承担任何责任。 2 目 录 第一章 债券概要4 第二章 发行人2017 年度经营和财务状况9 第三章 发行人募集资金使用情况 13 第四章 债券担保人情况 14 第五章 债券持有人会议召开的情况 16 第六章 债券本息偿付情况 17 第七章 债券跟踪评级情况 19 第八章 发行人负责债券事务的专人变动情况20 第九章 其他事项21 3 第一章 债券概要 一、发行人名称 无锡市太极实业股份有限公司（以下简称“发行人”、“公司”或“太极实业”）。 二、核准文件和核准规模 经中国证监会2014年3月10 日签发的“证监许可[2014]267号”文核准，公司 获准于境内公开发行面值总额不超过5亿元的公司债券。 三、债券的主要内容 （一）太极实业2013年公司债券（第一期） 1、债券名称：无锡市太极实业股份有限公司2013 年公司债券 （第一期）。 2 、债券简称及代码：13 太极01、122306。 3、发行规模：人民币2.5 亿元。 4 、债券期限：期限为5 年，附第3 年末发行人上调票面利率选择权及投资 者回售选择权。 5、债券利率：票面利率确定为 6.25%/年，为固定利率，在其存续期的前 3 年内固定不变。如发行人行使上调票面利率选择权，则未被回售部分在其存续期 后2 年票面利率为前3 年票面利率加上调基点，在其存续期后2 年固定不变。如 发行人未行使上调票面利率选择权，则未被回售部分在其存续期后2 年票面利率 仍维持原有票面利率不变。 6、票面金额：面值为人民币100 元。 7、发行价格：按面值平价发行。 8、债券形式：实名制记账式公司债券。投资者认购的本期债券在登记机构 开立的托管账户托管记载。本期债券发行结束后，债券认购人可按照有关主管机 构的规定进行债券的转让、质押等操作。 9、起息日：本期债券的起息日为2014 年6 月9 日。 4 10、付息日期：本期债券的付息日期为2015 年至2019 年每年的6 月9 日。 若投资者行使回售选择权，则回售部分债券的付息日期为2015 年至2017 年每年 的6 月9 日。如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第1 个工作日；每次付 息款项不另计利息。 11、到期日：本期债券的到期日为2019 年6 月9 日。若投资者行使回售选 择权，则回售部分债券的到期日为2017 年6 月9 日。 12、兑付日期：本期债券的兑付日期为2019 年6 月9 日。若投资者行使回 售选择权，则回售部分债