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提高制度执行力有关问题探讨 　　摘要:本文通过对当前制度执行中存在的问题和执行力薄弱原因的分析,站在坚持制度立行、提高制度执行力的角度,提出提高制度执行力的相关措施与建议。旨在强化内控管理,防范岗位风险,认真积极地履行按制度办事、靠制度管人、用制度规范行为的长效机制,实现和谐央行,安全高效的工作目标。 　　关键词:制度;执行力;制度立行 　　中图分类号:F832.33文献标识码:B文章编号:1007-4392(2009)09-0057-02 　　 　　如何坚持“制度立行,提高制度的执行力”,是基层央行在各项管理工作中面临的一项重要课题。人民银行天津分行在全辖开展了“制度落实年回头看”活动,旨在以强化内控机制、防范岗位风险为核心,形成坚持制度立行,按制度办事、靠制度管人、用制度规范行为的长效机制。这既是履行人民银行各项职责的内在要求,也是打造和谐央行、实现安全高效工作目标的现实需要。 　　 　　一、当前制度执行中存在的问题 　　 　　所谓制度,是指为实现既定的工作目标,防范业务工作过程中的各种风险,对内部各职能部门、各岗位人员的履职行为进行控制管理的各种方法、程序、措施的总和。制度执行力,是指各管理层次、各职能部门、各岗位人员把制度规定落实到具体工作行为中,优质高效安全地完成各项任务,实现决策者制定的战略方针计划和预期目标的能力。 　　首先,从人民银行系统近年查处案件的剖析情况看,由于没有坚持制度,以及制度落实不力而造成管理漏洞、形成风险隐患,是案发的重要原因,教训极为深刻。制度执行力弱化、缺失,是央行建设需要解决的重中之重。而往往在这些基层央行中遇到这样一种现象:一方面是各种新的制度不断出现,另一方面是新制度出台后,常常是热闹一阵就归于沉寂,只是“放在抽屉里或挂在墙上供众人参观和欣赏”。员工依然按照各自的习惯开展工作,形成“制度+习惯性做法=零”的现象。 　　其次,随着央行的金融体制改革的不断深入,在建设制度中会出现制度建设滞后、修订不完善或本身有缺陷的问题。有的过于繁琐不利于执行,有的条文不严谨,实际操作难。如:会计营业部门都有的《岗位交接制度》,大、小额支付系统的运行,使人??银行支付系统进入了现代化、信息化、电子化的时代,而操作人员的《岗位交接制度》还处于手工化的状态。一个会计营业部门仅岗位交接登记簿就数本,甚至十几本,手续过于繁琐,需要重控、印鉴、印章等一并交接。该岗位所辖事项的登记簿逐一进行登记,遇有员工临时请假,就需要别人临时替岗,而相应的交接手续需要等到事后才能补记交接登记簿。这样不仅不符合相关的内控要求,又容易形成会计核算中的风险隐患。 　　再次,制度教育不到位,长效机制不健全。个别单位和部门,存在只注重制度的建设,轻制度教育,对制度学习和理解不深刻、不透彻。制度执行和落实起来的有效性不高,导致员工的风险意识、责任意识和自我保护意识薄弱,影响制度执行有效性的质量和效果。 　　 　　二、当前制度执行力薄弱的原因 　　 　　一是制度执行不到位。任何制度的目标实现,都是靠人来执行。即使有好的制度,但执行不到位,实现制度所确定的目标就是一句空话。从基层央行执行力的发挥来看,主要体现在三个层面:首先,领导层面。领导的模范表率作用,是执行各项制度的根本保证,但有些领导存在只是布置任务而忽视执行中的细节,没有运用各种治理手段去督促和指导。其次,中层干部层面。中层干部、业务骨干是执行的督办、协助层,是领导层和员工的传枢纽带,但有些干部忽略了督办、协助的功能,形成执行“断层”。第三,员工层面。目标的实现要靠员工,而有些员工工作中缺乏主动性和自觉性。 　　二是内控约束不够系统、完整。现有的内控制度缺乏动态的调整、充实过程,部分内控制度的建立相对滞后,有的岗位内控环节至今还处于真空。近几年,基层央行金融业务发展较快,新型业务开办的同时没有及时建立起相应的风险控制制度,老的制度不能覆盖新业务发展过程中暴露出新的风险点,新制度又没能及时完善补充,致使内部制约出现盲点、断层,形成一定的风险隐患,往往是等到出现了问题才去寻求控制措施,忽视了防患于未然。 　　三是缺少有效的监督考核机制。一方面没人监督,制度执行得好与坏没人管,没有标准衡量,或者是有些制度对部门或员工职责不明确,无法考核;另一方面监督考核机制不合理。同时,监督执行人缺位,监督检查时重形式,轻实质,使制度逐渐弱化,从而使许多制度无法执行到位。 　　 　　三、提高制度执行力的措施与建议 　　 　　(一)强化对员工的思想教育,提高对制度重要性的认识,积极培育制度执行文化教育 　　积极培育基层央行制度执行文化教育。基层央行应为全体员工提供一个良好的执行环境,着力构建以人为本,培育积极向上的基层央行制度执行文化。要提高对员工的人文关怀。要做