西安通源石油科技股份有限公司关于内部控制的自我评价报告.PDFVIP

西安通源石油科技股份有限公司 关于内部控制的自我评价报告 一、 公司的基本情况 西安通源石油科技股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）成立于 1995年6月15日，前身为西安市通源科技产业有限责任公司。经陕西省人民政府陕 政函（2001）171号文批准，整体变更为股份公司，公司于2001年7月31日于西安 市工商行政管理局办理了工商登记，取得企业法人营业执照，注册资本3,362.71 万元。截止2010年12月31日，公司注册资本4,900万元。 本公司是一家专注于油田增产技术的集研发、产品推广和作业服务为一体的 油田服务企业。本公司围绕油气增产目标，依托自主研发的油气增产新兴技术， 提供以复合射孔解决方案为核心的复合射孔器销售、复合射孔作业服务、复合射 孔专项技术服务、爆燃压裂作业服务以及油田其他服务。 二、 公司建立内部控制的目的和遵循的原则 （一）公司建立内部控制的目的 1．建立和完善符合现代管理要求的内部组织结构，形成科学的决策机制、执 行机制和监督机制，保证公司经营管理目标的实现； 2．建立行之有效的风险控制系统，强化风险管理，保证公司各项业务活动的 健康运行； 3．避免或降低风险，堵塞漏洞、消除隐患，防止并及时发现和纠正各种错误、 舞弊行为，保护公司财产的安全完整； 4．规范公司会计行为，保证会计资料真实、完整，提高会计信息质量； 5．确保国家有关法律法规和规章制度及公司内部控制制度的贯彻执行。 （二）公司建立内部控制制度遵循的原则 1．内部控制制度必须符合国家有关法律法规以及公司的实际情况； 2．内部控制制度约束公司内部所有人员，全体员工必须遵照执行，任何部门 和个人都不得拥有超越内部控制的权力； 3．内部控制制度必须涵盖公司内部各项经济业务、各个部门和各个岗位，并 针对业务处理过程中的关键控制点，落实到决策、执行、监督、反馈等各个环节； 4．内部控制制度要保证公司机构、岗位及其职责权限的合理设置和分工，坚 持不相容职务相互分离，确保不同机构和岗位之间权责分明、相互制约、相互监 督； 5．内部控制制度的制定应遵循效益原则，以合理的控制成本达到最佳的控制 效果； 6．内部控制制度应随着外部环境的变化、公司业务职能的调整和管理要求的 提高，不断修订和完善。 三、 内部控制环境 （一）公司内部控制结构 1．公司的治理机构 公司严格按照《中华人民共和国公司法》等相关法律、法规及《公司章程》 运行，建立并逐步完善了以股东大会、董事会、监事会为核心的“三会”制度， 战略、审计、薪酬与考核等三个董事会下设专门委员会的设立和运行，进一步完 善了公司的“三会”制度。在以“三会”制度为核心的治理结构中，各机构依权 责行使职权、承担责任。 股东大会作为公司最高权力机关，行使包括决定公司经营方针和投资计划， 审议批准董事会报告，选举或更换由非职工代表担任的董事、监事，决定董事、 监事薪酬，修改公司章程在内重大事项的决策权。 董事会对股东大会负责，行使包括决定公司经营计划和投资方案，制定公司 年度财务预算、决算方案，决定公司内部管理机构设置，制定公司基本管理制度 等在内的职权。 战略、审计、薪酬与考核委员会作为董事会下设的专门委员会，进一步强化 了“三会”制度。战略委员会主要行使拟定公司中长期战略发展规划，评估实施 情况等职权；审计委员会主要行使监督公司内部审计及其实施，负责公司内部审 计与外部审计间的沟通等职权；薪酬与考核委员会主要行使研究董事、监事、高 级管理人员考核的标准，进行考核并提出建议等职权。 监事会作为公司的监督机构，行使包括检查公司财务，对董事、监事、高级 管理人员执行公司职务的行为进行监督等在内的职权。 总经理作为公司日常生产经营管理工作的主持者，行使包括组织实施公司年 度经营计划和投资方案，制定公司的具体规章，拟定公司内部管理机构设置方案 等在内的职权。 公司各职能部门及全体员工依据公司各项规章制度，职权分工明确，根据分 工行使相应职权，承担相应责任。 2. 公司的组织结构 公司根据《中华人民共和国公司法》等法律、法规及《公司章程》的规定， 健全和规范公司内部控制的组织结构，确保了股东大会、董事会、监事会、公司 管理层、各职能部门等机构的有效、规范运行。明确规定了各部门的主要职责， 形成各司其职、各