证 券登记结算有限责任公司关于深圳证 券交易所上市证登记结.pdf

中国证券登记结算有限责任公司关于深圳 证券交易所上市权证登记结算业务 实施细则 第一章 总 则 第一条 为规范深圳证券交易所市场权证的登记结算 业务，明确当事人之间的权利义务关系，防范结算风险，根 据相关法律、法规和中国证券登记结算有限责任公司（以下 简称“本公司”）有关业务规则，制定本细则。 第二条 本细则适用于在深圳证券交易所发行、上市的 权证的登记、结算业务，本细则没有规定的，适用本公司其 他有关业务规则。 第三条 权证发行人应与本公司签订登记结算服务协 议，权证由多个发行人发起设立的，全体发行人应委托代理 人办理相关业务。 第四条 本公司对权证发行人提供的材料进行形式审 核，权证发行人应当确保其提供的材料合法、真实、准确和 完整。 第二章 账户管理 第五条 投资者应使用在本公司开立的证券账户办理 权证的认购、交易、行权等业务。 — 1 — 第六条 本公司为权证发行人开立行权专用证券账户， 用于行权履约，该账户同时用于行权履约担保证券的保管。 第七条 本公司为权证发行人开立行权专用资金交收 账户，用于行权资金交收。该账户同时用于行权履约担保资 金的保管。 第八条 本公司为结算参与人开立证券交收账户，用于 权证交易与行权的证券交收。结算参与人使用其结算备付金 账户完成权证交易与行权的资金交收。 第九条 本公司为结算参与人开立权证交收履约保证 金账户，用于权证交收履约保证金的保管。 第三章 登记 第十条 权证发行前，发行人应在本公司办理履约担保 证券或资金的保管，或提供经本公司认可的相关担保证明文 件。 第十一条 权证发行结束，发行人应到本公司办理权证 的初始登记。 权证通过网上发行的，本公司根据深圳证券交易所的发 行结果进行初始登记；通过网下发行的，本公司依据发行人 按规定提交的发行结果进行初始登记。 第十二条 投资者通过托管券商向深圳证券交易所进 行权证交易申报和行权申报。本公司根据深圳证券交易所的 — 2 — 相关数据和交收结果进行变更登记。 第十三条 权证行权期开始前，发行人或其代理人应委 托本公司办理权证行权业务。 第十四条 权证发行人应在权证存续期结束后的十个 工作日内至本公司办理退出登记手续。到期未办理的，即视 同权证发行人与本公司的委托登记和行权关系自动终止。 第十五条 已上市交易的权证，根据深圳证券交易所规 定进行权证创设的，相关规定另行规定。 第四章 权证交易的清算交收 第十六条 对权证的交易，本公司作为共同对手方，按 照 “货银对付”的原则进行本公司与结算参与人之间的清 算交收。 本公司依据深圳证券交易所的成交记录为结算参与人 提供清算交收服务。 第十七条 每个交易日（以下简称T日）收市后，本公 司进行T日权证交易的证券和资金清算。 本公司将各结算参与人当日权证交易的资金数据，轧差 计算出各结算参与人应收付资金净额，并将清算结果发送给 各结算参与人。 第十八条 本公司于T日日终依据清算结果，对 T日权 证净卖出方证券账户内的净卖出权证作交收锁定。 — 3 — 处于交收锁定状态的权证不得卖出，本公司不办理对该 部分权证的司法冻结、质押、非交易过户和转托管。 第十九条 权证交易的证券和资金的最终交收时点为 T+1日 16：00。 第二十条 结算参与人应当保证其结算备付金账户在 T+1