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审计定性与处罚-金融保险部分(Audit qualitative and penalties - financial insurance section).doc
审计定性与处罚3-金融保险部分(Audit qualitative and penalties 3- financial insurance section)
Audit quality and punishment
Three, finance and insurance
Catalog
(I) Finance
The 1. book business
2., high interest reserve
3. engage in securities or futures transactions or provide funds and guarantees for transactions
4. illegal Zhanya funds
5. commercial banks are engaged in stock business or trust investment business
6. commercial banks illegal investment in real estate
7. commercial banks illegally invest in non bank financial institutions and enterprises within the territory
8. commercial banks retain and embezzle settlement funds
9. charges extra for violation
(two) insurance
10. not required to extract or carry over reserves
11, the insurance insurance fund and provident fund are not insured according to regulations
12. illegal use of insurance company funds
(three) securities
13., for customers and then branch, financing stocks
14., violations engaged in proprietary business
15. illegal trading, misappropriation, lending, customer securities or misappropriation of customer funds
(four) foreign exchange control
16. evasion
17. arbitrage
18., unauthorized conduct foreign exchange business
19., buying and selling foreign exchange without permission (disguised trading, foreign exchange speculation)
20. financial enterprises accounting and financial management issues
(I) Finance
The 1. book business
Qualitative evidence: "measures" the punishment of illegal financial acts article ll "financial institutions are not allowed in the following manner in their business activities:
(1) the deposit and loan business shall not be accounted for or registered in the accounting system or shall not be reflected in the account statement;
(two) the deposit and loan business in the same account different squeezing;
(three) operating income is not included in the accounting books;
(four) outside the business behavior in other ways."
On the basis of punishment: "financial penalties for violations" E
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