湖北新华光信息材料股份有限公司 外部信息报送和使用管理制.PDFVIP

湖北新华光信息材料股份有限公司 外部信息报送和使用管理制度 第一条 为规范公司对外报送相关信息及外部信息使用人使用本公司信息的相关行为，依 据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、公司《章程》和公司《信息披露 事务管理制度》等有关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司各部门及控股子公司。 第三条 本制度所指信息指所有对公司股票交易价格可能产生影响的信息，包括但不限于 定期报告、临时公告、财务快报、统计数据、需报批的重大事项等。 第四条 公司的董事、监事和高级管理人员及其他相关人员在定期报告编制、公司重大事 项筹划期间，负有保密义务。定期报告、临时报告公布前，不得以任何形式、任何途径向外界 或特定人员泄漏定期报告、临时报告的内容，包括但不限于业绩座谈会、分析师会议、接受投 资者调研座谈等方式。 第五条 对于没有法律法规依据要求报送统计报表的单位向公司索要统计报表或涉及销售 收入、利润等敏感信息的资料，各部门应拒绝报送。 第六条 对于有法律法规依据要求报送的统计报表，报表部门要将报送单位的相关人员作 为内幕信息知情人登记备查（附件 1.），报表部门并要书面通知被报送单位的相关人员履行 保密义务（附件 2.），依法报送的统计报表和经营业绩数据报表要在报表的空白处注明：该 报表数据涉及上市公司未公开披露的信息，请注意保密，并要求对方接收人员签署回执（附件 3），回执中应列明使用所报送信息的人员情况。 第七条 公司了解内幕信息的有关领导和宣传部门不得先于中国证监会和上海证券交易所 指定媒体在其它公共媒体上发布公司重大信息，也不得以新闻发布或答记者问等其它形式泄漏 未公开的重大信息。 第八条 公司相关部门对外报送信息后，应将回执原件交由证券投资部保留存档，证券投 资部将外部单位相关人员作为内幕知情人登记备查。 第九条 如因外部单位或个人因保密不当致使公司重大信息泄露，公司应在获得信息后第 一时间向上海证券交易所报告并公告。 第十条 公司各部门及控股子公司应严格执行本制度的相关条款，同时督促外部单位或个 人遵守本制度的相关条款。如违反本制度及相关规定使用本公司报送信息，致使公司遭受经济 损失的，本公司将依法要求其承担赔偿责任；如利用所获取的未公开信息买卖公司证券或建议 他人买卖公司证券的，本公司将依法收回其所得的收益；如涉嫌犯罪的，应当将案件移送司法 机关处理。 第十一条 本制度经公司董事会审议通过后实施。 附件1： 对外信息报送审批表 报送信息单位及部门 接收信息单位及部门 对外报送的信息内容 及经办人签字 经办人： 年 月 日 部门负责人意见 年 月 日 分管领导审核 年 月 日 董事会秘书审核