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【优品资料】2018年最新9001-2015风险管理与机遇应对控制程序分析整理 1.目的 为建立【风险RISKS】和机遇的应对措施，明确包括【风险RISKS】应对措施【风险RISKS】规避、【风险RISKS】降低和【风险RISKS】接受在内的操作要求，建立全面的【风险RISKS】和机遇管理措施和内部控制的建设，增强抗【风险RISKS】能力，并为在质量管理体系中纳入和应用这些措施及评价这些措施的有效性提供操作指导。 2.范围 本程序适用于在公司质量管理体系活动中应对【风险RISKS】和机遇的方法及要求的控制提供操作依据，这些活动包括： A.业务开发、市场调查及客户满意度测评过程的【风险RISKS】和机遇管理； B.服务过程的设计开发、设计开发的变更控制过程的【风险RISKS】和机遇管理； C.供应商评审和采购控制过程的【风险RISKS】和机遇管理； D.服务过程的【风险RISKS】和机遇管理； E.过程检验和监视测量设备的管理过程的【风险RISKS】和机遇管理； F.设备和工装夹具的维护和保养管理过程的【风险RISKS】和机遇管理； G.不合格服务的处置及纠正预防措施的执行和验证过程的【风险RISKS】和机遇管理； H.持续改进过程的【风险RISKS】和机遇管理； I.当适用时，也可适用于对公司管理过程中应对【风险RISKS】和机遇的控制提供操作指南。 3.职责 3.1综合管理部：负责【风险RISKS】管理所需资源的提供，包括人员资格、必要的培训、信息获取等。负责【风险RISKS】可接受准则方针的确定，并按制定的评审周期保持对【风险RISKS】和机遇管理的评审。 3.2运营部/运输部：负责建立【风险RISKS】和机遇应对控制程序，并进行维护。负责按本文件所要求的周期组织实施【风险RISKS】和机遇的评审，落实跟进【风险RISKS】和机遇评估中所采取措施的完成情况并跟进落实措施的有效性，并编写《【风险RISKS】和机遇评估分析报告》，负责本部门的【风险RISKS】评估及应对【风险RISKS】的策划和应对【风险RISKS】措施的执行和监督。 3.3各单位：负责本部门的【风险RISKS】和机遇评估，并制定相应的措施以规避或者降低【风险RISKS】并落实执行。 3.4销售部：负责收集服务售后的【风险RISKS】信息及本部门的【风险RISKS】识别，负责制定相应的措施以规避或者降低【风险RISKS】并落实执行。 4.定义 4.1【风险RISKS】：在一定环境下和一定限期内客观存在的、影响企业目标实现的各种不确定性事件。 4.2机遇：对企业有正面影响的条件和事件,包括某些突发事件等。 4.3【风险RISKS】评估：在【风险RISKS】事件发生之前或之后（但还没有结束），该事件给各个方面造成的影响和损失的可能性进行量化评估的工作。即，【风险RISKS】评估就是量化测评某一事件或事物带来的影响或损失的可能程度。 4.4【风险RISKS】规避：【风险RISKS】规避是【风险RISKS】应对的一种方法，是指通过有计划的变更来消除【风险RISKS】或【风险RISKS】发生的条件，保护目标免受【风险RISKS】的影响。【风险RISKS】规避并不意味着完全消除【风险RISKS】，我们所要规避的是【风险RISKS】可能给我们造成的损失。一是要降低损失发生的机率，这主要是采取事先控制措施；二是要降低损失程度，这主要包括事先控制、事后补救两个方面。 4.5【风险RISKS】降低：通过采取措施以达到降低【风险RISKS】的效果。一般情况下，若采取的措施能够有效的降低所遭受的【风险RISKS】，应将采取措施的记录进行保留或者写入文件进行归档，以便后期重复发生时作为改善的依据。 4.6【风险RISKS】接受：是指企业承担【风险RISKS】造成的损失。【风险RISKS】接受一般适用于那些造成损失较小、重复性较高的【风险RISKS】、最适合于自留的【风险RISKS】事件。 4.7内部【风险RISKS】：企业内部形成的【风险RISKS】,例如战略决策【风险RISKS】、环境【风险RISKS】、财务【风险RISKS】、管理【风险RISKS】、经营【风险RISKS】等。 4.8外部【风险RISKS】：由外部影响因素导致的【风险RISKS】，例如政策【风险RISKS】、市场需求【风险RISKS】和业务【风险RISKS】等。 4.9【风险RISKS】严重度：【风险RISKS】发生后其所产生的影响的严重程度。 4.10【风险RISKS】发生频度：【风险RISKS】出现的频率或者概率。 4.11【风险RISKS】系数：【风险RISKS】系数用于评定是否对已识别的【风险RISKS】采取措施，【风险RISKS】系数=【风险RISKS】严重度x【风险RISKS】发生频度。 5.作业